直(zhí)播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及(jí)员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任职期间实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违规(guī)活(huó)动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证券营业部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监局(jú)开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板块走(zǒu)势进行(xíng)分析(xī)、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工作人(rén)员不得违规从事营(yíng)利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可(kě)能影(缺少父爱的女生易恋上什么人，缺父爱的女孩子不会谈恋爱yǐng)响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所在(zài)机(jī)构或者(zhě)投(tóu)资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决(jué)定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行为(wèi)。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去(qù)年(nián)12月(yuè)，恒(héng)泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频平台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.缺少父爱的女生易恋上什么人，缺父爱的女孩子不会谈恋爱2万，部分爆款视(shì)频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义发(fā)布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频中留(liú)言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问(wèn)题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也(yě)成缺少父爱的女生易恋上什么人，缺父爱的女孩子不会谈恋爱为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要(yào)直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾(gù)问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式(shì)向公众(zhòng)提供关(guān)于证券市(shì)场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资服务(wù)，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人(rén)员通过网(wǎng)络(luò)直(zhí)播(bō)等形式发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势(shì)，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资、价(jià)值投资(zī)和理(lǐ)性(xìng)投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司(sī)工作人员(yuán)直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容(róng)进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文(wén)化(huà)和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗(liáo)卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播(bō)内容，主播(bō)应(yīng)取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨(zī)询公司(sī)下发关于(yú)排(pái)查报送网络(luò)非法证券活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其(qí)中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机(jī)构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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