直播短视频成(chéng)为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能(néng)当，违(wéi)规展业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)某营业(yè)部及员工双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工(gōng)任职期间实名通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析(xī)、为第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)及员工遭(zāo)遇四(sì)川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规(guī)定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构工(gōng)作(zuò)人员(yuán)不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机(jī)构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局(jú)决定(dìng)对熊某平(píng)采取出具警示函(hán)的行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部也(yě)被出具(jù)警示函。四(sì)川证(zhèng)监局(jú)认为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不(bù)到位(wèi)，未(wèi)严格规(guī)范(fàn)从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平(píng)台进(jìn)行(xíng)推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频平台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音(yīn)平台(tái)上以(yǐ)恒泰(tài)证(zhèng)券员工名(míng)义发布(bù)短视频的(de)账(zhàng)号(hào)数量也(yě)有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高奥巴马对中国友好么，奥巴马对中国关系(gāo)。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业(yè)登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技有(yǒu)限公司(sī)办理执业(yè)，执(zhí)业(yè)岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有(yǒu)限公(gōng)司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资(zī)服务(wù)，但其未取得从事证券(quàn)投资(zī)咨询业(yè)务的核准，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询从业(yè)资格及(jí)业务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部(bù)下发机(jī)构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券公(gōng)司从业人(rén)员网络直播提(tí)出监管要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络直播(bō)等形式(shì)发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优(yōu)势(shì)，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的(de)理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规(guī)情(qíng)况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化奥巴马对中国友好么，奥巴马对中国关系和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较(jiào)高专业(yè)水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨(zī)询公司下(xià)发关(guān)于排查报送网络非法证券活(huó)动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营(yíng)机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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