科创板首批退市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告(gào)称(chēng)，其(qí)收到证监会(huì)下(xià)发(fā)的(de)《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司(sī)下发拟终(zhōng)止公司股票上市的(de)事(shì)先告知书，两家公司的(de)股票自4月(yuè)24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院消息(xī)显示(shì)，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在(zài)欺诈发(fā)行的(de)问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获(huò)科(kē)创(chuàng)板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物(wù)流单据和验收(shōu)单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.7恒星年和回归年的区别通俗易懂的，恒星年和回归年的区别原因1万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未按(àn)规定披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说明书(shū)签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝(jué)对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责(zé)令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁(jìn)入(rù)措施，其他(tā)相关负责人(rén)也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚(fá)决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明(míng)，泽(zé)达易盛在(zài)公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造(zào)重大虚(xū)假内容(róng)，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法(fǎ)所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的行情下，两家公(gōng)司均(jūn)有(yǒu)不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的重大违法行为(wèi)，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上交所(suǒ)下发(fā)的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司(sī)可以(yǐ)根据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和(hé)申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据上(shàng)市(shì)委员会(huì)的审核意见作出是否终止公司股票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股票(piào)被终(zhōng)止上市(shì)，自交易(yì)所公告对股票作出(chū)终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易(yì)日届满的下(xià)一交易日(rì)起，相关公司股(gǔ)票复牌并进(jìn)入退市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期(qī)的交易期(qī)限为15 个(gè)交易日(rì)。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉(sù)投(tóu)资者(zhě)同时申请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程序(x恒星年和回归年的区别通俗易懂的，恒星年和回归年的区别原因ù)审理案件(jiàn)。上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，恒星年和回归年的区别通俗易懂的，恒星年和回归年的区别原因被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证(zhèng)券及(jí)两(liǎng)名保代(dài)（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也(yě)均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等(děng)业(yè)务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会决定对其(qí)公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注(zhù)到上海金(jīn)融法院收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投资(zī)者(zhě)同时申请适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易(yì)盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被(bèi)中国证监(jiān)会立案(àn)调查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投(tóu)资(zī)者(zhě)特(tè)别授(shòu)权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼。

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