零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会(huì)拟对(duì)东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股票及(jí)持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具(jù)备履行(xíng)认购义务的能力进(jìn)行核(hé)查(chá)，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的报(bào)告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督(dū)导期(qī)间未对募集资(zī)金置(zhì)姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么换预投资金(jīn)事项审慎核(hé)查(chá)，未充(chōng)分 核(hé)查募集资(zī)金投入项目的情(qíng)况，未充(chōng)分关注募投项目流(liú)动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的(de)职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对东北(běi)证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目(mù)的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦(tǎn)则(zé)在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监(jiān)会(huì)仍对东北证券立(lì)案调查并处(chù)以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监(jiān)管层在(zài)全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年(姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么nián)12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一(yī)股。姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案(àn)调查期(qī)间，公司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项均属于规定(dìng)不(bù)得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信(xìn)托不得(dé)减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证(zhèng)券(quàn)的罚(fá)单(dān)尘埃落(luò)地(dì)，东北证券(quàn)的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实(shí)现。

　　根据(jù)东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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