直(zhí)播短视(shì)频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官(guān)网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流(liú)，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直(zhí)播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例(lì)外。由(yóu)于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

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　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得(dé)违规从(cóng)事营(yíng)利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务或者从事(shì)与所(suǒ)在机构或者投资(zī)者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突(tū)的(de)活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出(chū)具(jù)警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监(jiān)局(jú)认为(wèi)，该营业部(bù)合规管理不(bù)到(dào)位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一(yī)线(xiàn)员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通(tōng)过(guò)短(duǎn)视频平台进行推广(guǎng)的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目(mù)前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年(nián)10月(yuè)在(zài)恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司(sī)办理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序(xù)化(huà)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资(zī)服务，但(dàn)其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准，不具(jù)备证券投资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会(huì)机构部(bù)下发机构监(jiān)管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券公(gōng)司(sī)从业人员网络直播提出监(jiān)管要(yào)求。证券家雀是国家几级保护动物 大山雀是国家二级保护动物吗公司工作人(rén)员(yuán)通过网络直(zhí)播等形式发(fā)表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价(jià)值(zhí)投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应(yīng)进(jìn)一步加强对证券公司工(gōng)作人员直(zhí)播展业的管理，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不(bù)良影响；直(zhí)播(bō)中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播家雀是国家几级保护动物 大山雀是国家二级保护动物吗行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及非法证券(quàn)活动信息，其(qí)中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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