金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关(guān)部门(mén)负责人就(jiù)泽达易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答(dá)记(jì)者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人(rén)表示(shì)，欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害(hài)广(guǎng)大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会(huì)影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动(dòng)对(duì)上述发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际(jì)控(kòng)制人、中介机构及其责(zé)任人员等(děng)相(xiāng)关责任主体进行立体(tǐ)化(huà)追敬备薄酌恭候光临是什么意思啊，敬备薄酌恭候光临的意思责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金(jīn)融安全。中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实(shí)行行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方(fāng)位(wèi)追责。如在上述(shù)两案(àn)的行政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达(dá)易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)和市(shì)场禁入决(jué)定，分别对泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行行(xíng)政处(chù)罚，并(bìng)对部(bù)分责任(rèn)人员采(cǎi)取证券市(shì)场禁入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公安机关的沟通(tōng)协(xié)调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事人依法及时移(yí)送公安机(jī)关(guān)处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。

　　<敬备薄酌恭候光临是什么意思啊，敬备薄酌恭候光临的意思strong>二是依法支(zhī)持适(shì)格投资者及(jí)时有效(xiào)地追究违规上市公(gōng)司及(jí)其相关中介机(jī)构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任(rèn)体(tǐ)系的重(zhòng)要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法(fǎ)行为(wèi)进行立体(tǐ)式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资(zī)本市(shì)场违(wéi)法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提(tí)供(gōng)保荐(jiàn)、承销服(fú)务的(de)证券公司、出具(jù)审计报告的(de)或者(zhě)法律意见书的证券服务机(jī)构等违规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)故(gù)意(yì)参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的(de)情(qíng)形，我(wǒ)会将按照过(guò)责相当的法(fǎ)治理念，综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿和能力(lì)等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业行(xíng)为付(fù)出代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机构的(de)责任人员(yuán)。证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构从业(yè)人员的道德水准、专(zhuān)业能(néng)力(lì)、合规风险(xiǎn)意识(shí)和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务质(zhì)量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发(fā)现相关(guān)中介机构责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发(fā)行案严(yán)重损(sǔn)害投(tóu)资者合(hé)法权益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括(kuò)协(xié)商(shāng)和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个(gè)案中采用何种方式，需(xū)综合(hé)考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投(tóu)资者(zhě)获赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任主体的(de)意愿和能力(lì)等因素(sù)，目标都(dōu)是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心(xīn)发布公告，表示(shì)密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资者特别授权，申请参加该案(àn)并转(zhuǎn)换(huàn)特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度(dù)具(jù)有“默(mò)示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛(shèng)案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行(xíng)赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述金(jīn)额为公司初(chū)步估算结(jié)果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进行调(diào)整），用(yòng)于先行赔(péi)付(fù)适格(gé)投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高(gāo)效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投(tóu)资者(zhě)可以积极参(cān)与先行赔付(fù)程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司披露(lù)的公告中提出(chū)向证监会(huì)提(tí)交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺(nuò)制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是指国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的单位或者个人(rén)进行(xíng)调查(chá)期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务(wù)院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构(gòu)终(zhōng)止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)方(fāng)式。相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)明确规定(dìng)了当事人承诺(nuò)制度的基(jī)本(běn)流程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承(chéng)诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺金数额的(de)确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行(xíng)为可能获(huò)得(dé)的(de)收(shōu)益或者避免的损失(shī)、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可(kě)能被处(chù)以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额(é)通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺这一程(chéng)序(xù)中，既可(kě)以(yǐ)实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷(jié)地补(bǔ)偿(cháng)投资者的(de)损(sǔn)失。因此，敬备薄酌恭候光临是什么意思啊，敬备薄酌恭候光临的意思当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关的(de)行政处理与民事(shì)赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向(xiàng)我会(huì)提交当事人(rén)承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实施规(guī)定》等(děng)规定，依法依规决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开(kāi)展“一(yī)案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公(gōng)司(sī)、天健会计师事(shì)务(wù)所、北京市康达律师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案(àn)。在紫晶存(cún)储案(àn)中(zhōng)，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益(yì)律师(shī)事务所等(děng)中介机构(gòu)启(qǐ)动了相关(guān)调查工(gōng)作(zuò)，后(hòu)续将根据其在相关执业(yè)行为中(zhōng)的(de)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指(zhǐ)出的(de)是，我们(men)将关注相关中介机构有关责任人员在(zài)上述(shù)案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关(guān)责任人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)是保障(zhàng)资本市场高质量发(fā)展的重要力量(liàng)，中介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求(qiú)，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清(qīng)气正(zhèng)的(de)企业(yè)文化(huà)和(hé)行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉(yù)。

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