科创板首批退市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事先告知(zhī)书(shū)，两家公(gōng)司的(de)股票自4月(yuè)24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及两名保代(dài)、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达(dá)律师(shī)事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年(nián)4月(yuè)3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同(tóng)意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外(wài)担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明(míng)书签署日，未按规定披(pī)露对(duì)外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财(cái)务造假方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载(zài)的(de)利(lì)润(rùn)总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场禁入(rù)措施，其他相(xiāng)关负责人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券(quàn)发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还(hái)存(cún)在虚(xū)增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募(mù)集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法事实(shí)计(jì)算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落(luò)地”，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)也进入到(dào)停牌(pái)及被终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大(dà)违(wéi)法行为，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员(yuán)会就是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市事(shì)宜(yí)进行审议，并根据上(shàng)市(s三万日元等于多少人民币多少hì)委(wěi)员会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票(piào)被终止上市，自交易(yì)所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满(mǎn)的下(xià)一(yī)交易日起，相关(guān)公司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在(zài)股票(piào)简称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易(yì)期限为(wèi)15 个(gè)交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个(gè)交易日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日三万日元等于多少人民币多少晚间，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院官微发布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投资(zī)者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依(yī)法审(shěn)查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实(shí)控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达易(yì)盛(shèng)首次公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持(chí)续督导等(děng)业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务(wù)中心公告称(chēng)，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是(shì)科创板首批被中国证监会立案(àn)调查(chá)公司(sī)，根(gēn)据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后续受理并(bìng)裁定(dìng)适用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼，发(fā)布普通代表人诉讼权(quán)利(lì)登记公告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规公开(kāi)征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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