零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调(diào)查完(wán)毕(bì)，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票(piào)项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)审查反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发行对象宰相的宰最早指什么官职答案，宰相的宰最早指什么意思的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义(yì)务的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对象之一北(běi)京(jīng)天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与认(rèn)购(gòu)对象(xiàng)合(hé) 规性的报告(gào)》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对(duì)募集资(zī)金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动(dòng)资(zī)金的用(yòng)途和程(chéng)序(xù)，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持(chí)合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石(shí)已退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔(gé)近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券(quàn)立案调查并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管(guǎn)、压(yā)实中介(jiè)机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林信托因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按市(shì)场(chǎng)价(jià)格(gé)减(jiǎn)持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经(jīng)公(gōng)布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至(zhì)今(jīn)仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案(àn)调查(chá)期间，公(gōng)司大(dà)股东不(bù)得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属(shǔ)于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证券的罚(fá)单尘(chén)埃落(luò)地，东北(běi)证(zhèng)券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业(yè)务、投资银行(xíng)业务(wù)收(shōu)入增加(jiā)所致(zhì)。

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