科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称(chēng)，其收(shōu)到(dào)证监会下(xià)发的《行政处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公(gōng)司下发拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保(bǎo)余额分(fēn)别(bié)为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披(pī)露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造假方式(shì)虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未按规定披露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关(guān)负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编(biān)造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增(zēng)营(yíng)业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易(yì)、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还(hái)存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在(zài)4月21日市场全(quán)面大跌的(de)行情下(xià)，两家公(gōng)司均(jūn)有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家公司也进(jìn)入(rù)到停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布(bù)公(gōng)告(gào)称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告(gào)知书。在收到(dào)终止上市告知书(shū)后，两(liǎng)家公司可以根(gēn)据规定申(shēn)请听证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审(shěn)核意见作出是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)，自交易所公告(gào)对股票作出终止(zhǐ)上市的(de)决定之(zhī)日后(hòu)5 个(gè)交易日(rì)届满的下一(yī)交(jiāo)易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入(rù)退市整理期，并在(zài)股票(piào)简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市(shì)整理(lǐ)期(qī)的(de)交易(yì)期(qī)限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理期(qī)届满(mǎn)后5个交易日内对股票(piào虾青素精华液适合什么年龄段，用虾青素擦脸一年后)予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)官(guān)微发布消息显示(shì)，其已于(yú)当日收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。上(shàng)海金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除了(le)泽达易盛(shèng)及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公告称，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首(shǒu)次(cì)公开发行(xíng)股票并在(zài)科创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心公(gōng)告称，关注(zhù)到上(shàng)海(hǎi)金融法院收到(dào)12名(míng)投(t虾青素精华液适合什么年龄段，用虾青素擦脸一年后óu)资者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责(z虾青素精华液适合什么年龄段，用虾青素擦脸一年后é)任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关注诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利(lì)登记(jì)公告(gào)，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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