零(líng)容(róng)忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会(huì)调(diào)查(chá)完(wán)毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源(yuán)及合(hé)法性、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义(yì)务的能(néng)力进行核(hé)查，公司未按要求对(duì)本次非公开发(fā)行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发(fā)行股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过(guò)程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预投资金事项审慎核(hé)查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金投入项(xiàng)目(mù)的情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对(duì)持(chí)续督(dū)导期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记(jì)者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这意味(wèi)着(zhe)两人已(yǐ)经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职(zhí)了(le)中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了(le)中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监(jiān)管层在(zài)全(quán)面(miàn)注册制背景下，继(jì)续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合(hé)计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公(gōng)布(bù)的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大(dà)股东(dōng)不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份(fèn)事(shì)项均属于规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上(shàng)述(shù)规(guī)定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉(jí)林(lín)信(xìn)托(tuō)不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北(běi)证券(quàn)的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公香港区号是多少司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资(zī)与(yǔ)销售交易业务、投资银行(xíng)业务(wù)收(shōu)入增(zēng)加所致。

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