科创板首批退市公(gōng)司(sī)，正(zhèng)式确(què)认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司(sī)下发(fā)拟终止公司股票上市的(de)事先告(gào)知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林(lín)应等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的(de)申(shēn)请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示(shì)，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈发(fā)行(xíng)的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获(huò)科创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通(tōng)过(guò)虚(xū)构销售合同、伪(wěi)造物流(liú)单据和(hé)验收单(dān)据(jù)入账、安排资金回(huí)款、提前(qián)确认收(shōu)入等方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分(fēn)别虚(xū)增利(lì)润(rùn)21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元克己慎独守心明性 什么意思出自哪里，心有山海 静而不争什么意思。截至(zhì)招(zhāo)股说明书(shū)签署日，未按规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通(tōng)过前(qián)述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存(cún)在未按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)克己慎独守心明性 什么意思出自哪里，心有山海 静而不争什么意思取终身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实(shí)、编造(zào)重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程(chéng)等(děng)问题(tí)。

　　值得(dé)关注的是，对于(yú)欺诈发(fā)行(xíng)部(bù)分，证监会(huì)对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被(bèi)罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事(shì)实(shí)计算，证(zhèng)监会最终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任(rèn)董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全(quán)面(miàn)大跌的行情(qíng)下(xià)，两家公(gōng)司均有(yǒu)不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达(dá)A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持(chí)股(gǔ)市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事(shì)先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家公司可(kě)以根据规定(dìng)申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市委员会就是(shì)否(fǒu)终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据上市委员会的(de)审核意(yì)见作(zuò)出是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日届满的(de)下一交(jiāo)易日起，相关公司(sī)股票复牌(pái)并进入退市(shì)整理期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期(qī)届满后5个交易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。上海金(jīn)融法(fǎ)院称(chēng)，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控(kòng)人、董监高等(děng)，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导(dǎo)等业(yè)务(wù)未勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决定对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时(shí)申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达(dá)易(yì)盛是科创板首批被中国(guó)证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)后(hòu)续受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集(jí)并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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