金融界4月(yuè)21日消息 证监会有(yǒu)关(guān)部门负责(zé)人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案件，社会影响广泛。作改造文章的祖师是谁 改造文章的祖师爷是谁为(wèi)监管机构，如何推(tuī)动对上述发行(xíng)人(rén)、控股股东、实际控制(zhì)人、中介(jiè)机构及其责(zé)任人(rén)员等相关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行(xíng)人及(jí)相关控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术(shù)股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相关责任人作出行政处罚和市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别(bié)对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责任(rèn)人员进行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部(bù)分(fēn)责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时(shí)，我(wǒ)会加强与公(gōng)安机关的(de)沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案(改造文章的祖师是谁 改造文章的祖师爷是谁àn)件刑(xíng)事追责相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将(jiāng)依法对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违(wéi)规(guī)上市公司及(jí)其相关中介机(jī)构等责(zé)任主体(tǐ)的民(mín)事赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是资本(běn)市场法律责任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一(yī)环，也(yě)是提高资(zī)本市场(chǎng)违法违(wéi)规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护(hù)投资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场参与各方归(guī)位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公司(sī)提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的或(huò)者法(fǎ)律意(yì)见书的证券服(fú)务机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意(yì)参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严(yán)惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介(jiè)机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会(huì)将按照过责(zé)相当的法治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度、案(àn)件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机(jī)构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构的责任(rèn)人员。证券公司(sī)、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服(fú)务质量的重要因素(sù)。如果在欺(qī)诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)案件(jiàn)中发现相关(guān)中(zhōng)介机构责(zé)任人员存(cún)在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行案严(yán)重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规(guī)规(guī)定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人诉讼等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何(hé)种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑不同(tóng)投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度的(de)适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付(fù)责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有(yǒu)效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示密切(qiè)关注泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度(dù)具有“默示加(jiā)入(rù)、明示退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决泽(zé)达易(yì)盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限公司(sī)作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次公开发(fā)行股票的保(bǎo)荐机构(gòu)和(hé)主承销商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公(gōng)司(sī)初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算的(de)适格投(tóu)资者(zhě)损失赔(péi)付金(jīn)额(é)进行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可(kě)以积(jī)极参(cān)与先行赔付程序直(zhí)接获(huò)赔，以维护自身(shēn)合(hé)法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公(gōng)司披露的公告中提(tí)出向证(zhèng)监(jiān)会提交证券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监(jiān)督管理机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进行(xíng)调查期间，被调查的(de)当事人(rén)承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关法律法规明确(què)规定了当事(shì)人承诺制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等(děng)规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可(kě)能(néng)获(huò)得的收益或者避免的(de)损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额(é)，以及投资者(zhě)因当(dāng)事(shì)人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)所(suǒ)遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸多(duō)因素。承诺金数(shù)额通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用(yòng)于赔偿投(tóu)资(zī)者损失，在证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)这(zhè)一程(chéng)序中，既可以实现对申请(qǐng)人(rén)的精准打击(jī)，也(yě)可以(yǐ)有效便(biàn)捷(jié)地补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因此，当事(shì)人承诺(nuò)制度可以一并解决案(àn)件相关(guān)的行政(zhèng)处理与民(mín)事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效(xiào)能，达(dá)到行政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当事人(rén)承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施规(guī)定(dìng)》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)及(jí)其(qí)责任(rèn)人员(yuán)，下一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期(qī)，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、北(běi)京市(shì)康达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过(guò)程中未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，近(jìn)日已被(bèi)我会立(lì)案。在(zài)紫晶存(cún)储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计(jì)师事(shì)务所、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事务所等(děng)中介机构(gòu)启动了相关调(diào)查工作，后续将(jiāng)根据其在相(xiāng)关执业行为(wèi)中(zhōng)的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合(hé)其主动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关(guān)注相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关(guān)责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保障(zhàng)资本市场高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其(qí)从业人员应当严(yán)格遵守法(fǎ)律法规(guī)和职业(yè)道德(dé)要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的(de)企(qǐ)业文化(huà)和行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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