科创板首批(pī)退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证监(jiān)会下发(fā)的《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也(yě)对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先告(gào)知书，两家(jiā)公(gōng)司的股票(piào)自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息(xī)显示，其收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获(huò)科(kē)创板上市委审议同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通(tōng)过虚(xū)构(gòu)销售合(hé)同、伪(wěi)造(zào)物流(liú)单据和(hé)验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定披露(lù)的(de)2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定披露对(duì)外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按(àn)规(guī)定(dìng)披露对(duì)外担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负(fù)责(zé)人(rén)也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披(pī)露关(guān)联交易、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛及(jí)其(qí)全资子公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增(zēng)在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部(bù)分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所(suǒ)募集(jí)资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计(jì)算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经理林应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董事会(huì)秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行(xíng)情下(xià)，两家公司(sī)均(jūn)有不同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东(dōng)总户(hù)数为(wèi)12352户(hù)，户均持(chí)股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将被实施(shī)重大违法强制退市(shì)。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交所(suǒ)下(xià)发(fā)的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后，两家公(gōng)司(sī)可以根据规(guī)定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员(yuán)会就是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市事(shì)宜进行(xíng)审(shěn)议，并(bìng)根(gēn)据上(shàng)市委(wěi)员会的审核意(yì)见(jiàn)作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关(guān)规(guī)定，若股票(piào)被终止上(shàng)市，自交易所公告对(duì)股票作出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相世态炎凉是什么意思，人心冷暖世态炎凉下一句是什么(xiāng)关公司股(gǔ)票复牌并(bìng)进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并(bìng)在(zài)股票简称前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期的交易(yì)期限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo世态炎凉是什么意思，人心冷暖世态炎凉下一句是什么)易所将在退市整理期届满后5个交易日(rì)内(nèi)对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院官(guān)微发(fā)布(bù)消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上(shàng)海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在投资者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达易(yì)盛(shèng)及(jí)实控人、董监高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券及(jí)两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所也(yě)均在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股票并(bìng)在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投(tóu)资者(zhě)服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达(dá)易(yì)盛是科(kē)创(chuàng)板首批(pī世态炎凉是什么意思，人心冷暖世态炎凉下一句是什么)被中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼权利登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法规公开征集(jí)并接受(shòu)50名以上(shàng)（含(hán)50名(míng)）投资者特(tè)别授(shòu)权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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