在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金(jīn)行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原则等(děng)四项违(wéi)规(guī)行为(wèi)。根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品备案六个(gè)月(yuè)；对(duì)时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金业(yè)协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规(guī)行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此(cǐ)承担(dān)法律责任，协会拟对其(qí)作出纪(jì)律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运(yùn)营(yíng)原则(zé)。其(qí)一(yī)，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券(quàn)发(fā)行人关(guān)联方出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”最终投向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议(yì)》，约(yuē)定由(yóu)指定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基(jī)金”，并(bìng)由(yóu)该(gāi)产(chǎn)品购(gòu)买指定债券。以上行为不符(fú)合私募基(jī)金管理人专(zhuān)业(yè)化运营的(de)要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉(毛豆几月份成熟上市 毛豆是药材吗shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务(wù)合(hé)伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上述(shù)交(jiāo)易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者(zhě)进(jìn)行明(míng)确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投(tóu)资者(zhě)适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基毛豆几月份成熟上市 毛豆是药材吗金合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一(yī)般员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规(guī)风(fēng)控负(fù)责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公(gōng)司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示(shì)函

　　值(zhí)得注(zhù)意的(de)是(shì)，这(zhè)已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对(duì)雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告(gào)显示(shì)，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募基(jī)金业务(wù)活(huó)动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调(diào)查等方式对个别投资者的(de)风险识别(bié)能力和风险承担能力(lì)进行评估、未按照(zhào)合(hé)同约定如实向投资者披(pī)露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募(mù)管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对(duì)其采取出具警(jǐng)示(shì)函(hán)的(de)行(xíng)政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类(lèi)型为私募证券投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基(jī)金的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投资(zī)人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)毛豆几月份成熟上市 毛豆是药材吗价格(gé)指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势性(xìng)行业(yè)和(hé)事件(jiàn)以最大(dà)化(huà)投资上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入(rù)非公开市(shì)场投资(zī)中(zhōng)的个体性估值(zhí)和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的(de)下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网的(de)新闻动态便停止更(gèng)新。

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