直播短视频成为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对(duì)恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任(rèn)职(zhí)期间实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来(lái)看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)及其(qí)工(gōng)作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违规(guī)从事营利性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能(néng)影响其(qí)独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证券营业部也(yě)被(bèi)出具(jù)警示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营(yíng)业(yè)部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗(qí)下(xià)热衷(zhōn朱子家训是谁写的 朱子家训的作者是谁g)于通(tōng)过短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在(zài)视(shì)频平台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)的粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名义发(fā)布短视频的账号数量(liàng)也有不(bù)少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然(rán)抖(dǒu)音账号运营(yíng)时(shí)间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”客户(hù)时需(xū)要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序(xù)化(huà)有限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出朱子家训是谁写的 朱子家训的作者是谁(chū)具警示函。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某某无(wú)证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业(yè)务资质(zhì)，共(gòng)罚(fá)没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部(bù)下发(fā)机(jī)构(gòu)监管情况(kuàng)通(tōng)报(bào)，对(duì)证券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确(què)保信(xìn)息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场树(shù)立长期投(tóu)资、价值投资(zī)和理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直(zhí)播(bō)展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对直(zhí)播进行监(jiān)测(cè)监(jiān)控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制(zhì)定(dìng)了《网络主播(bō)行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对(duì)于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的(de)直播内容(róng)，主播(bō)应取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也(yě)向(xiàng)各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要(yào)求排查填(tián)报(bào)证(zhèng)券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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