金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如(rú)何推动(dòng)对上(shàng)述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序(xù)和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动(dòng)的意见》匚这个部首的名称叫什么怎么读，匚这个偏旁读什么强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市(shì)场违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证(zhèng)券发行人及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责(zé)。如在上述两案的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我(wǒ)会依(yī)法向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科(kē)技股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术(shù)股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出行政(zhèng)处罚和市(shì)场禁入决(jué)定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加(jiā)强与公(gōng)安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送(sòng)公安机关(guān)处理，推动案(àn)件刑事追责(zé)相关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效地追究违规上(shàng)市(shì)公司及其相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构(gòu)等责(zé)任主体的民事(shì)赔(péi)偿责任。民(mín)事责任(rèn)是资本市场法律责任体系的重要组成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行为进行立(lì)体(tǐ)式(shì)追责的重要一环，也是提高资(zī)本(běn)市场违法违(wéi)规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者匚这个部首的名称叫什么怎么读，匚这个偏旁读什么合法权益，督促市(shì)场参(cān)与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公司、出具审计报告的或者(zhě)法律意见书的(de)证券(quàn)服务机(jī)构等违规主体(tǐ)实施精准打击(jī)。如果相(xiāng)关中介机构故意(yì)参与造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司(sī)法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会将(jiāng)按照过(guò)责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机(jī)构为其(qí)未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构(gòu)的(de)责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券(quàn)服务质(zhì)量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案件中发(fā)现(xiàn)相关(guān)中介(jiè)机(jī)构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案(àn)严(yán)重损害投资者合(hé)法权益(yì)，目(mù)前在投资者保护(hù)方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规(guī)定(dìng)了(le)包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔(péi)付、责(zé)令回购、行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人(rén)诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能(néng)力(lì)等因素，目标都(dōu)是有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽(zé)达(dá)易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资(zī)者服务中心(xīn)发(fā)布公告(gào)，表示密切(qiè)关注泽达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院受理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加该案(àn)并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具(jù)有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合(hé)法(fǎ)权(quán)益(yì)可以在诉讼程序中得到保护匚这个部首的名称叫什么怎么读，匚这个偏旁读什么(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的(de)保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元设立(lì)先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算(suàn)的适格投(tóu)资者损失赔付金(jīn)额进行(xíng)调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付(fù)适格投资者的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷地解决(jué)紫晶存储案的(de)民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格投资(zī)者可(kě)以积(jī)极参与先行(xíng)赔(péi)付(fù)程(chéng)序直(zhí)接(jiē)获(huò)赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司披露的(de)公告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订(dìng)的《证券法》新(xīn)增了证券(quàn)领(lǐng)域行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度（以下简称当事(shì)人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是(shì)指国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位(wèi)或者(zhě)个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确(què)规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的(de)确(què)定(dìng)需要(yào)综(zōng)合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行为可(kě)能获得的收益(yì)或者避免的(de)损(sǔn)失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可能被处以罚款和(hé)没收(shōu)违(wéi)法所得的(de)金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在(zài)证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺这一程序(xù)中(zhōng)，既可以实(shí)现对(duì)申请人的(de)精准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件(jiàn)相关的行(xíng)政处理与民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题，有(yǒu)效(xiào)提(tí)高执法(fǎ)效能(néng)，达到行政追责与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据(jù)《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施规定(dìng)》等(děng)规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构及其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在(zài)相(xiāng)关(guān)执业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被(bèi)我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会对(duì)中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构启(qǐ)动了相关调查工作，后续(xù)将根据(jù)其在相关执(zhí)业行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)等(děng)情(qíng)形，依法进行下一(yī)步处理。需要(yào)指出的是(shì)，我们将关注(zhù)相关中介(jiè)机构有关责任人员在上(shàng)述案件中的执业(yè)行为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及(jí)其从业人员应当严(yán)格(gé)遵守法律法规和(hé)职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业(yè)文化(huà)和行(xíng)业文化(huà)，珍视行业声誉。

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