直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违(wéi)规(guī)展业(yè)仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流，并收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面的(de)问题。而(ér)无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

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　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业(yè)部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì蜂王浆吃了容易得癌，蜂王浆吃出一身病)进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构工作人(rén)员不(bù)得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独(dú)立(lì)性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于此，四(sì)川证监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí蜂王浆吃了容易得癌，蜂王浆吃出一身病)任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视(shì)频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝(sī)数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的(de)账号数量也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文(wén)”等(děng)。

　　回(huí)到(dào)此(cǐ)次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉(fěn)丝在其(qí)短视频中留(liú)言(yán)追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰(tài)证券办理执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技(jì)有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户(hù)时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化(huà)有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警示(shì)函。经(jīng)查，容(róng)维证(zhèng)券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券投(tóu)蜂王浆吃了容易得癌，蜂王浆吃出一身病资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通过(guò)微博(bó)进行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询(xún)业(yè)务的(de)核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从业(yè)资(zī)格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发机构监管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员(yuán)通过网(wǎng)络直播(bō)等形式(shì)发(fā)表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价(jià)值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容(róng)进行(xíng)把(bǎ)关，做(zuò)好内容(róng)管理；事(shì)中对(duì)直播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定(dìng)了《网络(luò)主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也(yě)向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查(chá)报(bào)送网络非法证券活(huó)动(dòng)信息(xī)的通知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机(jī)构和(hé)人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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