在“扶(fú)优限劣”的(de)基本方(fāng)针下，私(sī)募基金行业监管趋(qū)严，近日(rì)又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露的一(yī)则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金(jīn)产(chǎn)品备案六个(gè)月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业(yè)协(xié)会网站披(pī)露了一则纪律处分事(shì)先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违(wéi)规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏(xìng)达(dá)成《业务(wù)合作协(xié)议》，由债券发行(xíng)人关联方出资1什么意思网络用语女生，211什么意思网络用语认(rèn)购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团(tuán)有限公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作(zuò)协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私募基金管理人专业(yè)化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映(yìng)雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金的(de)投资(zī)者(zhě)王某的(de)基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财(cái)务(wù)等岗(gǎng)位员(yuán)工(gōng)存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规(guī)风控负责人，应当对发生在(zài)各自任职期(qī)间公(gōng)司的违规行为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函(hán)

　　值得注意(yì)的(de)是，这已经不是雪杉(shān)基(jī)金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活(huó)动中，存在(zài)未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投(tóu)资者的风险识别能力和(hé)风险承担能力进行评(píng)估、未(wèi)按(àn)照(zhào)合同(tóng)约(yuē)定(dìng)如实(shí)向投资者披露可能(néng)影(yǐng)响投资者(zhě)合法权益(yì)的重大信(xìn)息(xī)等情(qíng)形。依(yī)据《私募管理办法》第(dì)三(sān)十(shí)三条规定，决定对(duì)其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构(gòu)类型为(wèi)私(sī)募证券投资基金管(guǎn)理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年21什么意思网络用语女生，211什么意思网络用语月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基(jī)金的(de)法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私(sī)募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪(xuě)杉(shān)境(jìng)内(nèi)平(píng)台的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投资(zī)人寻(xún)找海外长期(qī)稳定资产(chǎn)的投(tóu)资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是(shì)通过追(zhuī)踪资产价1什么意思网络用语女生，211什么意思网络用语格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观经(jīng)济和估值(zhí)指标(biāo)，以分析(xī)并提取经济(jì)周(zhōu)期(qī)中的趋势性行业(yè)和事件以最大化投资上行收益(yì)，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个(gè)体性估值和(hé)内(nèi)在价值分(fēn)析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻(wén)动态便停止更新(xīn)。

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