直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网(wǎng)显示(shì)，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券某营业部(bù)及(jí)员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的(de)即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证历久弥新 什么意思，历久弥新后面一句是什么券行业(yè)抓取“流(liú)量”时(shí)需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)开出的(de)警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技(jì)能(néng)学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构工作(zuò)人员不得违(wéi)规从事营利(lì)性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的(de)职务或者从(cóng)事与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川(chuān)证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部也(yě)被出具(jù)警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从(cóng)业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视(shì)频平(píng)台进行推广(guǎng)的(de)人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛(niú)壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得(dé)林奇(qí)”账(zhàng)号(hào)在视频(pín)平台上已(yǐ)有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号的(de)粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平(píng)台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短(duǎn)视频的(de)账号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留(liú)言追(zhuī)问，期待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记(jì)信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙(lóng)江省容(róng)维证券数据程序(xù)化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙(lóng)江证(zhèng)监局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某(mǒu)某无(wú)证券(quàn)投资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式(shì)向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通(tōng)过微博(bó)进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市(shì)行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服务，但(dàn)其未取得(dé)从事(shì)证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨(zī)询从业资格及业务资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下(xià)发机(jī)构(gòu)监(jiān)管情况历久弥新 什么意思，历久弥新后面一句是什么通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网络直播提出(chū)监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资(zī)和理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应进一步(bù)加(jiā)强对证券公司工作人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善内(nèi)部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监(jiān)测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大(dà)情(qíng)况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播(bō)中出现违(wéi)规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的(de)直(zhí)播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排(pái)查报送网络非(fēi)法证券(quàn)活动信(xìn)息(xī)的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域(yù)涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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