昨日晚(wǎn)间(jiān)，证(zhèng)监会就《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进一(yī)步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用活动

　　为规范证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托管活动，保(bǎo)护投资(zī)者合法权(quán)益，维护证(zhèng)券期(qī)货市场安全(quán)平(píng)稳(wěn)运行，证监会起(qǐ)草了《证(zhèng)券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规(guī)定(dìng)》），于昨日向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货(huò)交易所向市(shì)场相关机构提供主机交易托管(guǎn)资(zī)源，为行业提供信息科(kē)技(jì)基础支撑(chēng)服务，对于(yú)提升行业信息基础设(shè)施运维水(shuǐ)平(píng)，保(bǎo)障行业信息系统安全稳定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不断发展，主机交易(yì)托管(guǎn)资源分配(pèi)不(bù)尽合理、线路(lù)时(shí)延不(bù)尽一致(zhì)、安(ān)全保障能力有待(dài)提升(shēng)等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券期(qī)货市场主机(jī)交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动，促进证券期货市(shì)场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思(sī)路(lù)有三。一是全面覆盖各类主体。结(jié)合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托(tuō)管相(xiāng)关主体(tǐ)分为证券期货(huò)交易所(suǒ)和(hé)证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)两部分，分(fēn)别提出完(wán)善的监管(guǎn)要(yào)求，并要(yào公务员职级并行后,正处几年可以晋升副厅级，公务员职级并行副处几年可以一级调研员)求其他类型的参(cān)与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全(quán)底线。安全运行是从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动的基(jī)础和前提(tí)，《管理规定》规定了主机交易托管资源(yuán)的安全(quán)管理要求，明确了证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)的(de)尽职调查和业务审(shěn)批机(jī)制，从安全的角度作出全面规定。

　　三(sān)是促(cù)进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证(zhèng)券(quàn)期货交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机构从(cóng)事主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动的各(gè)个环节，同(tóng)时也充(chōng)分(fēn)注(zhù)重有(yǒu)关规定落地过程中的可操作性，切实提升市(shì)场主体的获(huò)得感(gǎn)。

　　从(cóng)主(zhǔ)要(yào)内容来(lái)看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券(quàn)期货行(xíng)业主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动提出了(le)要求。

　　具体来看，首先是总则明确立(lì)法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的基本原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托管资(zī)源，是指证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件设施等资(zī)源，部署在相关资源(yuán)的信息系(xì)统(tǒng)可(kě)以连(lián)接证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所(suǒ)要求。明确了证券期货(huò)交易所提供(gōng)主机交易托管服务有(yǒu)关(guān)要求。主(zhǔ)要包括：要求(qiú)证券期货交易(yì)所实施专(zhuān)区管理，统一专区交易时延，建设(shè)运维要(yào)求不得(dé)低于(yú)《证券期货业(yè)信息系统托管基(jī)本要(yào)求》中三级系(xì)统的受托方要求(qiú)；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务协议、收(shōu)费(fèi)要求、服(fú)务(wù)退出与资源(yuán)再分(fēn)配等方(fāng)面保障证(zhèng)券期货(huò)交易所提供有(yǒu)关(guān)服务的公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)需建立健全监控指标(biāo)及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务(wù)的，应当将主机交易托管资源和其他主机托管(guǎn)资源进(jìn)行区分，对主机(jī)交易托管资源实(shí)施(shī)专区管理，并(bìng)确保相关(guān)专区到核心交易系(xì)统通信前(qián)端(duān)的通信(xìn)时延保持一致。

　　再(zài)次(cì)是证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源有关要求。具体(tǐ)来看(kàn)，从安全保障方面，对证券期货经(jīng)营机构租用主机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)的一般要求作出(chū)规定。从(cóng)能力评(píng)估、治理架构、尽职调查等(děng)方面确保证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)能够(gòu)保(bǎo)障客(kè)户设施的安全运行(xíng)。明(míng)确证券期货经(jīng)营机构(gòu)对证券(quàn)期货交易所的报(bào)告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源部署客(kè)户提供的软件或硬(yìng)件设施（以(yǐ)下简称(chēng)证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构部署客户(hù)设施）的，应当(dāng)从人员保障(zhàng)、资金(jīn)投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设施的(de)安全(quán)运(yùn)行，并(bìng)将不同客户的信息系统、客(kè)户(hù)与经营(yíng)机构的(de)信息系(xì)统(tǒng)进行有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明(míng)确证券期货交易(yì)所的监管报告义务，规定中(zhōng)国证监会及其派出机构结(jié)合法定职责，对证券期货(huò)交易所(suǒ)及证券期货经(jīng)营机构实施现场检查(chá)和非现场检查，并(bìng)规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交易所违反本(běn)规定，或者在监(jiān)管工作中不履行职(zhí)责(zé)，或者不(bù)履行(xíng)本规定(dìng)有关报告(gào)义务的，中国证(zhèng)监会可以对证券期货(huò)交易(yì)所采(cǎi)取监(jiān)管(guǎn)谈(tán)话、出具(jù)警示函、责令(lìng)限期改正等行(xíng)政(zhèng)监管措施，对有关高(gāo)级(jí)管理人员给(gěi)予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行政处分，并责令证券期货交易(yì)所对其他责(zé)任人(rén)给予(yǔ)纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构违反本规定(dìng)，中国证监会(huì)及(jí)其派(pài)出机构可以(yǐ)依照《证券期货业网络和(hé)信(xìn)息(xī)安(ān)全(quán)管理办(bàn)法》有公务员职级并行后,正处几年可以晋升副厅级，公务员职级并行副处几年可以一级调研员(yǒu)公务员职级并行后,正处几年可以晋升副厅级，公务员职级并行副处几年可以一级调研员关规定(dìng)，对(duì)有关机构和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在接受中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监察组和(hé)浙江省台州市监委监(jiān)察调查。

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