科创(chuàng)板首批退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公(gōng)司(sī)下发拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先告知(zhī)书(shū)，两家公司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)均在(zài)被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委(wěi)审(shěn)议同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)》通(tōng)过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收(shōu)单据(jù)入账、安排资金(jīn)回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润(rùn)。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明(míng)书》未按规定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润(rùn)总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施(shī)，其他相关负责(zé)人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露(lù)关联交易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚增(zēng)在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对于(yú)欺诈(zhà)发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元中国内战打了几年，中国内战打了几年时间(yuán)。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副(fù)总经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被(bèi)采取终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大(dà)跌的(de)行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数(shù)为(wèi)6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户(hù)均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家公司(sī)也进入(rù)到(dào)停牌及被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公司(sī)触及《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定的重大(dà)违法行为，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制退市。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收到上交所下发的(de)拟终止公司(sī)股票上市(shì)的(de)事先告知书。在收(shōu)到(dào)终(zhōng)止上(shàng)市(shì)告知书后，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提(tí)出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是(shì)否终止公司(sī)股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意(yì)见作出是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告(gào)对股票作出终止(zhǐ)上市的(de)决定之(zhī)日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相关公司(sī)股票(piào)复牌(pái)并(bìng)进(jìn)入退市整理期(qī)，并在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整中国内战打了几年，中国内战打了几年时间理(lǐ)期的(de)交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易(yì)日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融(róng)法院官(guān)微发布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查(chá)，及时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了(le)泽(zé)达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介(jiè)机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事(shì)务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导等业(yè)务(wù)未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者(zhě)服(fú)务(wù)中心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国(guó)证监会立案调查公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接(jiē)受(shòu)50名(míng)以(yǐ)上（含(hán)50名）投资(zī)者特(tè)别授权，申请参(cān)加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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