科创板首(shǒu)批退市公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所均在被(bèi)起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存(cún)储于(yú)2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书(shū)申报(bào)稿，同(tóng)年10月获(huò)科(kē)创板上市委(wěi)审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据(jù)和验收单(dān)据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》未按规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年(ni飞机手提7kg超重怎么办，随身行李超重有人管吗án)上半(bàn)年末(mò)对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说明书签(qiān)署日(rì)，未按规定(dìng)披露对外担保余(yú)额(é)合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前(qián)述财务造假方(fāng)式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额(é)绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施(shī)，其(qí)他相关负(fù)责(zé)人也被(bèi)处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在(zài)公(gōng)告的证(zhèng)券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披露关联(lián)交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对(duì)泽达易盛处(chù)以非法所募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，飞机手提7kg超重怎么办，随身行李超重有人管吗罚款金(jīn)额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人(rén)、时任董(dǒng)事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务(wù)总(zǒng)监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌的(de)行情(qíng)下，两(liǎng)家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公(gōng)告称，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的(de)重大违法行为，将被(bèi)实施(shī)重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公(gōng)司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到(dào)上交所下发的拟终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家(jiā)公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和(hé)申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据上市委员会的审(shěn)核意见作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，若股票(piào)被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出终止上市的(de)决定之(zhī)日后5 个交易日届(jiè)满的下一(yī)交易日起，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌并进入退市整理期，并(bìng)在(zài)股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退市(shì)”标(biāo)识，退市(shì)整理期的(de)交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将(jiāng)在退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易(yì)日内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发布(bù)消息(xī)显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投资者提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除(chú)了泽达易(yì)盛及实(shí)控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所也均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在(zài)执行(xíng)泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板上(shàng)市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会决定对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心公告称(chēng)，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉(sù)投资者(zhě)同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布(bù)普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规(guī)公开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加(jiā)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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