在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金(jīn)公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受(shòu)理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案(àn)六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券(quàn)投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪(jì)律(lǜ)处分事先告(gào)知(zhī)书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为(wèi)，时任高级管理人员(yuán)黄某应(yīng)当对此承担(dān)法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng宝马大降价的原因，最近宝马为什么大降价)原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿杏达(dá)成《业务合作协(xié)议》，由债券(quàn)发行人关(guān)联方(fāng)出资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)”最终投向指定债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私(sī)募(mù)基金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升(shēng)2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)投资(zī)管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易(yì)构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投(tóu)资(zī)者进行明确、充(chōng)分(fēn)地(dì)披(pī)露。

　　三(sān)是未落实(shí)投资者适(shì)当性管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年(ni宝马大降价的原因，最近宝马为什么大降价án)9月21日签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务(wù)等(děng)岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应(yīng)当对发生(shēng)在各自(zì)任职期间(jiān)公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业(yè)务活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个(gè)别投资(zī)者的(de)风险识别能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照(zhào)合(hé)同约定(dìng)如实向投资(zī)者披(pī)露(lù)可能影(yǐng)响投资者(zhě)合法权益的(de)重(zhòng)大信息等(děng)情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十(shí)三(sān)条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资为雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基(jī)金还(hái)有一(yī)家关(guān)联(lián)公司为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管理有限公司(sī)，雪杉(shān)基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股权、创(chuàng)业投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉(shān)境(jìng)内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳(wěn)定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是(shì)通过追踪资(zī)产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和(hé)估值指(zhǐ)标(biāo)，以分(fēn)析(xī)并提取经济周期中的趋势性行(xíng)业(yè)和事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开市(shì)场投资中的个体性估(gū)值和(hé)内在价(jià)值分析(xī)体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资(zī)的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新闻动(dòng)态便停(tíng)止更新。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 宝马大降价的原因，最近宝马为什么大降价