零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机(jī)构对本(běn)次发行对象的(de)认购(gòu)资金来锻炼身体的练是哪个练字，锻练与锻炼有什么区别锻源及(jí)合法性、是否具备履(lǚ)行认购义(yì)务的(de)能(néng)力进行(xíng)核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实(shí)际(jì)出资与其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发(fā)行股票发(fā)行(xíng)锻炼身体的练是哪个练字，锻练与锻炼有什么区别锻过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未(wèi)对募集(jí)资金置换预投资金事(shì)项审(shěn)慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决(jué)定：对东北证券责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并(bìng)分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对(duì)持续(xù)督(dū)导期(qī)的(de)保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离(lí)开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查(chá)并处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要(yào)等自主(zhǔ)决(jué)定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会(huì)立案调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定(dìng)不(bù)得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉(jí)林(lín)信(xìn)托不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变(biàn)或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三(sān)个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投资银(yín)行(xíng)业(yè)务收入增加(jiā)所致。

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