零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金(jīn)刚石(shí)45亿(yì)定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东(dōng)北证券合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国(guó)证监会调查完(wán)毕，中国(guó)证监会(huì)依(yī)法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资(zī)金(jīn)来(lái)源及合法性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公司未按(àn)要(yào)求(qiú)对本次非公开发行(xíng)对象之(zhī)一北京天证远洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行(xíng)过程(chéng)与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券(quàn)在持续(xù)督导期间未对募集资(zī)金置换预投资(zī)金(jīn)事项(xiàng)审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查(chá)募(mù)集资金投(tóu)入项目的(de)情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的(de)保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离(lí)开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东(dōng)北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全(quán)面(miàn)注(zhù)册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家(jiā)券(quàn)商中位列第(dì)55名。德国有多大面积，德国相当于中国哪个省德国有多大面积，德国相当于中国哪个省>

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减(jiǎn)持(chí)范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林(lín)信(xìn)托不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券(quàn)的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的(de)主要原因(yīn)是公(gōng)司(sī)投资与销售交(jiāo)易业务、投资银(yín)行业务收(shōu)入增加所致。

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