近(jìn)期交易商(shāng)协会的监管处罚(fá)力度(dù)明显加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈(yù)发丰富多元(yuán)，市(shì)场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破(pò)戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设银行启动自律调查，这(zhè)是两天内第二家(jiā)被(bèi)要求自律调(diào)查(chá)的大行。今(jīn)年以来，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)已(yǐ)对(duì)多家金融机(jī)构(gòu)启动(dòng)自律(lǜ)调查，监管力度在持续加大。

　　多家金(jīn)融机(jī)构(gòu)接连被通报(bào)

　　5月11日，中(zhōng)国银(yín)行间市场交(jiāo)易商协会（下称“交易商协(xié)会”）网站显(xiǎn)示，基于(yú)监管部门(mén)反馈线(xiàn)索(suǒ)，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交(jiāo)易商协会已(yǐ)对中国建设(shè)银(yín)行股份有限公司债务融资工具承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌违规(guī)行为开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建(jiàn)行(xíng)承(chéng)销非(fēi)金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承(chéng)销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头(tóu)部房地产企业债(zhài)券融资需(xū)求(qiú)，承销(xiāo)房地产企业(yè)323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地(dì)产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力(lì)度在近期持续(xù)加大。就在5月9日(rì)，交易商协会(huì)官网发布信息，针对中(zhōng)国进出口银行金融(róng)债券发(fā)行涉嫌违规行(xíng)为(wèi)，以及中国民(mín)生银(yín)行承(chéng)销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规行为已(yǐ)开展自律(lǜ)调查。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大连(lián)银行、郑(zhèng)州银(yín)行、江西银(yín)行(xíng)、青(qīng)岛银行和(hé)粤(yuè)财信托共5家(jiā)机构涉及债券(quàn)业(yè)务违规被点(diǎn)名。具(jù)体来(lái)说(shuō)，交易商协会通过深(shēn)入调查发现，大(dà)连银行(xíng)等(děng)多(duō)家机构存(cún)在债券代(dài)持交易等违规行为。其(qí)中，大连银行通(tōng)过做市业务(wù)方式，每日滚(gǔn)动开展买卖方向相反、清(qīng)算速(sù)度不(bù)同的现券交易，代持利(lì)率债活跃券，且(qiě)规(guī)模较大；郑(zhèng)州银(yín)行、江西银(yín)行和青岛银(yín)行，内控执行不严或流于形式，未(wèi)有(yǒu)效评估交易合理性，作(zuò)为中(zhōng)间方以现券(quàn)买卖或做市等方式参与债券代持交易(yì)链条，交易笔数和金额(é)较(jiào)大(dà)。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被启动自律调查。相关公告称(chēng)，交易商协会在日(rì)常监测工作中(zhōng)发现，工商银行(xíng)主承销的多期债务融资(zī)工具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉(shè)嫌违反银行间债券(quàn)市场(chǎng)自律管理(lǐ)相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站(zhàn)披露，近(jìn)期(qī)在查处四平(píng)市城市发展投(tóu)资(zī)控股有限公司案(àn)件时(shí)，发(fā)现吉林银(yín)行、吉(jí)林亿联(lián)银行(xíng)因违规收取发行人大额(é)财务资助，涉(shè)嫌(xián)违反银行间债券(quàn)市场自律管理规则，被交易商协会进行(xíng)自律(lǜ)调查。一同被开展自律调查的还有光大证券、富国资产(chǎn)管(guǎn)理（上海）有限(xiàn)公(gōng)司两家金(jīn)融(róng)机(jī)构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚(fá)力度加强

　　根据交易商(shāng)协会通报的数(shù)据，2022年全(quán)年，交易商协会(huì)共对68起涉嫌违规案件立(lì)案调(diào)查，开展自律调查和自律问询(xún)103次，作出各(gè)类(lèi)自律处(chù)分99家（人）次，涉(shè)及35家(jiā)发行人和信用(yòng)增进机构、4家主承销商、3家会(huì)计师事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其(qí)他类(lèi)型(xíng)机构和54名(míng)直接责任人。作出的(de)处分中(zhōng)，警告及以上占比超过五成(chéng)，15家机构被暂停一(yī)定(dìng)期限业务，12位责(zé)任人被(bèi)认定不(bù)适当人(rén)选。

　　梳(shū)理通报来(lái)看，被通报的原因包括低价包销(xiāo)多期债务融资工具(jù)，影响了市(shì)场正常秩序(xù)；部分(fēn)债务融资工具(jù)未按(àn)照发行文件约(yuē)定开展余额包销，个别债务融资(zī)工具挤占(zhàn)了(le)其他投资(zī)人(rén)的正(zhèng)常(cháng)投标(biāo)，违背(bèi)了公平公正(zhèng)原则(zé)，并(bìng)影响了发行利率，对(duì)市(shì)场正常秩序造成了一(yī)定不良(liáng)影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间(jiān)债券市场参与(yǔ)机构(gòu)在从事(shì)相关(guān)业务过程中，务(wù)必牢固树立市场责任意(yì)识，严格遵守相关监管规定和自律规则要求，合规展业，自觉(jué)维护银行间债券市(shì)场(chǎng)运(yùn)行秩序。

　　交易商协会表示，做市商(shāng)作为银行间市(shì)场(chǎng)基石机(jī)构(gòu)，承担着提高市场(chǎng)流动性、促进价格发(fā)现的重要作用，应(yīng)切实提(tí)升做市交易能力，加强内部控制和风险管理(lǐ)，确保合(hé)规(guī)稳(wěn)健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可(kě)以看到(dào)，近期交易商协会(huì)的监(jiān)管(guǎn)处罚力度(dù)明显加大(dà)，虽(suī)然债券市场参与主体愈发(fā)丰富(fù)多元，市场(chǎng)竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　53231323是什么意思？ 53231323可以弹哪些歌　资深金(jīn)融政策(cè)监(jiān)管专家周(zhōu)毅(yì)钦对(duì)《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间交易商(shāng)协(xié)会(huì)将继续贯彻落实监管从(cóng)严要求，以严格(gé)自律惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍(rěn)”的清晰信(xìn)号，引(yǐn)导市场各类(lèi)主(zhǔ)体归位尽责(zé)，维护市场(chǎng)良好秩序。债券承销(xiāo)机构作为债券市(shì)场的“看门人(rén)”，对于商业银(yín)行(xíng)特(tè)别(bié)是国有大行(xíng)来说，也(yě)需要肩负起相应的公(gōng)序责任(rèn)，切实维护好行业的良性(xìng)竞争生态。

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