直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员(yuán)工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实(shí)名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不例外。由(yóu)于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部及(jí)员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为(wèi)某(mǒu)“金(jīn)融职(zhí)业技能学校(xiào)”引(yǐn)流(liú)，并(bìng)通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构工作人员不(bù)得违规从(cóng)事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性的(de)职务(wù)或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或(huò)者投资(zī)者合法利益相冲突的(de)活动(dòng)。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示(shì)函(hán)的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警示函(hán)。四川证监(jiān)局(jú)认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短(duǎn)视频(pín)平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在(zài)视频平台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据(jù)程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无(wú)证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的(de)核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业(yè)务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构(gòu)监管宝马和特斯拉哪个档次高情况通报，对证(zhèng)券公司(sī)从业人员(yuán)网络直播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立(lì)长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一步(bù)加强(qiáng)对证券公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容进行(xíng)把关(guān)，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播(bō)进行监测监(jiān)控(kòn宝马和特斯拉哪个档次高g)，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时(shí)处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规(guī)情况的(de)，及时启动内部问(wèn)责(zé)机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络(luò)主播(bō)行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期(qī)中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨(zī)询(xún)公(gōng)司下发(fā)关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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