近(jìn)期(qī)交易(yì)商(shāng)协会的(de)监管处(chù)罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参(cān)与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋激烈(liè)，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协(xié)会对建设银行启动自律(lǜ)调(diào)查(chá)，这是两天(tiān)内第(dì)二家被要求自(zì)律调查(chá)的大行(xíng)。今年以(yǐ)来，交(jiāo)易商协会(huì)已对多家(jiā)金融机构启动自律调查，监管(guǎn)力度在持续(xù)加大。

　　多家金融机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国(guó)银行间市(shì)场交(jiāo)易(yì)商协会（下称“交易商协(xié)会”）网站显(xiǎn)示，基于监(jiān)管部门反馈(kuì)线索，依据《银行(xíng)间债(zhài)券市场(chǎng)自律处分规则》，交易(yì)商协会已对中国建(jiàn)设(shè)银行股份有限公司债务融(róng)资(zī)工具(jù)承(chéng)销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报(bào)，去(qù)年建行承(chéng)销非金融企业债务融资工(gōng)具744笔，为(wèi)411家(jiā)实体(tǐ)企(qǐ)业(yè)承销发行债(zhài)券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头部房地(dì)产企业债券融(róng)资需求，承(chéng)销房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资(zī)工具，房地产(chǎn)并购票据(jù)22.9亿(yì)元。

　　交易商协会(huì)的监(jiān)管力度在近(jìn)期持(chí)续加大。就在5月9日，交易(yì)商协会官网(wǎng)发布信(xìn)息，针对中国进出口银行(xíng)金融债券(quàn)发(fā)行涉嫌违规行为(wèi)，以及中国民生银行(xíng)承销业(yè)务涉(shè)嫌违规行为已开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛银行和(hé)粤财(cái)信托(tuō)共5家机构涉(shè)及债券(quàn)业务(wù)违规被点名。具体(tǐ)来说(shuō)，交易商协会通过(guò)深入调查发(fā)现，大连银行等多(duō)家机构存在债券代持交易等违规行(xíng)为。其中，大连(lián)银(yín)行通过(guò)做(zuò)市(shì)业务(wù)方(fāng)式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利率(lǜ)债活跃券(quàn)，且规(guī)模(mó)较大；郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内(nèi)控(kòng)执行不严(yán)或(huò)流于形式，未有效评(píng)估交易合理性(xìng)，作(zuò)为中(zhōng)间方以现(xiàn)券买(mǎi)卖或做市等方式参与债券代持交易链(liàn)条，交易笔数和金额(é)较大。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动自律调查(chá)。相关公告称，交易商协会在日常监测(cè)工作中(zhōng)发(fā)现，工(gōng)商银行主承销(xiāo)的多期债务融资(zī)工具发行定价(jià)严重偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰(rǎo)了(le)市场秩序，涉嫌(xián)违(wéi)反(fǎn)银行间债券市场(chǎng)自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协(xié)会网站披(pī)露，近期在查处四平(píng)市城市发展投资控股有(yǒu)限公司案件时，发现吉(jí)林银行、吉林亿联(lián)银行因违规收取(qǔ)发行人大额财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市(shì)场自律管(guǎn)理规(guī)则，被交易(yì)商协会进行自律调查。一同被开(kāi)展自律调查(chá)的(de)还有光大证券(quàn)、富国资产(chǎn)管(guǎn)理（上海(hǎi)）有(yǒu)限公司两家金融(róng)机构。

　　交易(yì)商协会监(jiān)管处罚力度加强(qiáng)

　　根(gēn)据交易商协会(huì)通报的(de)数据，2022年(nián)全年，交(jiāo)易(yì)商协会共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展(zhǎn)自律(lǜ)调查和自(zì)律问询103次，作出各(gè)类自(zì)律处(chù)分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人和信(xìn)用增(zēng)进机构、4家主承(chéng)销商、3家会计师事务所、1家律师事(shì)务(wù)所、2家(jiā)其他类型机构和54名直接责任人。作出的处分(fēn)中，警告及以上占比超过五成，15家(jiā)机(jī)构被暂停(tíng)一定期(qī)限业务，12位责任人被认(rèn)定不适当人(rén)选。

　　梳(shū)理通(tōng)报来看，被通报的(de)原因(yīn)包(bāo)括低价包销(xiāo)多期(qī)债(zhài)务融资工具，影响了市场正(zhèng)常秩序；部分债务融资工具未按照发什么的阳光填合适的词 阳光恰当的词语有哪些行文件约定开展余额包销，个别债(zhài)务融资工具(jù)挤占了(le)其他(tā)投资人(rén)的正(zhèng)常(cháng)投标，违背了公平公正原(yuán)则，并影响(xiǎng)了(le)发行利率，对市场正常秩序造(zào)成了(le)一定不良影(yǐng)响。

　　通(tōng)报指出，银行间债券市场参与机构在从(cóng)事相关业务(wù)过程中，务必牢固树什么的阳光填合适的词 阳光恰当的词语有哪些立市场责任意识，严(yán)格遵守相(xiāng)关监管规定和(hé)自律规则要求，合(hé)规展业，自觉维护银行(xíng)间债券(quàn)市场运(yùn)行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市(shì)商(shāng)作为(wèi)银行间市场基石机构，承(chéng)担着提(tí)高市场流动性、促进价(jià)格发现(xiàn)的重要作用，应切实(shí)提升做市交易能力，加强内(nèi)部(bù)控制和风险管理，确(què)保(bǎo)合(hé)规稳健展业(yè)，“真做(zuò)市(shì)、做真市”。

　　可(kě)以看到(dào)，近期交易商协会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽(suī)然(rán)债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监管专家(jiā)周(zhōu)毅钦对《国际金融(róng)报》记(jì)者表示(shì)，可以看到，银行间交易商协会将(jiāng)继续贯彻落实监管从严要求，以严格(gé)自律惩戒向市场(chǎng)传递(dì)“零容(róng)忍(rěn)”的(de)清(qīng)晰(xī)信号，引导(dǎo)市场各(gè)类主体归(guī)位尽(jǐn)责(zé)，维护市场良好秩序。债(zhài)券(quàn)承(chéng)销机(jī)构作(zuò)为债券市场的“看门(mén)人(rén)”，对于商业银(yín)行特别是(shì)国有(yǒu)大行来(lái)说，也需要(yào什么的阳光填合适的词 阳光恰当的词语有哪些)肩(jiān)负起相应的公序(xù)责任，切(qiè)实维护好行业(yè)的良性(xìng)竞争(zhēng)生态。

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