直(zhí)播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工(gōng)任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第(dì)三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示(shì)

可惜天空不作美的意思，天空不作美的意思下一句　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部及(jí)员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)任职(zhí)期间，实(shí)名通过(guò)抖音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)方式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构工(gōng)作人员(yuán)不得违规从事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独(dú)立性(xìng)的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的(de)行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一(yī)线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万(wàn)粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰(tài)证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名(míng)的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问(wèn)，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合(hé)规问题也(yě)成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾(gù)问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众(zhòng)提供关于证券市场(chǎng)的(de)分析(xī)、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)可惜天空不作美的意思，天空不作美的意思下一句伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事(shì)证券(quàn)投资咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具(jù)备证券(quàn)投资咨(zī)询从业资格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司(sī)从业(yè)人(rén)员网络直(zhí)播提出(chū)监管要求。证券公司工(gōng)作人(rén)员可惜天空不作美的意思，天空不作美的意思下一句(yuán)通(tōng)过网(wǎng)络(luò)直播等形式(shì)发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来源合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司(sī)应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善(shàn)内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇(yù)有重大(dà)情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生不(bù)良影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况的(de)，及(jí)时启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排(pái)查(chá)报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信息的(de)通(tōng)知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及(jí)非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员(yuán)等涉(shè)非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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