科创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司(sī)，正(zhèng)式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布(bù)公(gōng)告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上(shàng)交所也对两公司(sī)下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林(lín)应等(děng)证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事(shì)务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获(huò)科创(chuàng)板上(shàng)市委审(shěn)议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合(hé)同、伪造物(wù)流(liú)单据和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前(qián)确认收入等方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半年末对外(wài)担(dān)保余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日(rì)，未(wèi)按规定披(pī)露对外担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过(guò)前(qián)述(shù)财(cái)务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未(wèi)按规定披露对外担(dān)保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存(cún)储责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公(gōng)告(gào)的证券(quàn)发(fā)行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关联交易、股权代持(chí)情(qíng)况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资子(zi)公司(sī)浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的(de)利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在虚增(zēng)在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛(shèng)处以非(fēi)法(fǎ)所募集资金(jīn)金额(é)20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实(shí)计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经(jīng)理、财(cái)务总监、董事(shì)会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

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　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户(hù)均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一(yī)同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上交所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书。在收到(dào)终止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和(hé)申(shēn)辩(biàn)。交易所由上(shàng)市(shì)委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据上市(shì)委员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若(ruò)股票被终止上市，自(zì)交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作(zuò)出终止上市的决定(dìng)之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股(gǔ)票(piào)复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所将在退(tuì)市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发(fā)布消息显示(shì)，其已于(yú)当(dāng)日(rì)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依(yī)法审查，及(jí)时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者(zhě)提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽(zé)达易(yì)盛及实控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师(shī)事务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股票并(bìng)在科创板上(shàng)市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批(pī)被(bèi)中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行(xíng)政处罚决(jué)定书(shū)》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表人诉讼权(quán)利(lì)登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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