直(zhí)播短视(shì)频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融(róng)“一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽大(dà)V”并(bìng)非(fēi)想当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工任(rèn)职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开(kāi)出(chū)的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构及(jí)其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构工作人员不得违(wéi)规从(cóng)事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务或者从事(shì)与所在机(jī)构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券营业部也被出具警示函(hán)。四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到(dào)普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下(xià)热衷于(yú)通过短(duǎn)视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总(zǒng)裁”。在(zài)离职前(qián)，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍(réng)为“原恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播(bō)放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工(gōng)名(míng)义(yì)发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高(gāo)。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留(liú)言追(zhuī)问(wèn)，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息(xī)显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过(guò)抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公(gōng)众(zhòng)提(tí)一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨(jù)额罚(fá)单(dān)。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业(yè)资(zī)格及(jí)业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发(fā)机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播(bō)提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公(gōng)司(sī)工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资(zī)和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进(jìn)行(xíng)监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情(qíng)况及(jí)时处(chù)理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化(huà)和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定(dìng)了(le)《网(wǎng)络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较高专业水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排(pái)查(chá)报(bào)送网络非(fēi)法证券活动信息的(de)通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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