在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严(yán)，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反专业化运营原则等(děng)四(sì)项违规行为。根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合(hé)规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)业(yè)协会网站(zhàn)披(pī)露了一则纪律处分事(shì)先告知(zhī)书送达(dá)公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违(wéi)规行为(wèi)，时(shí)任高级(jí)管理人(rén)员黄(huáng)某应当对此承担法律(lǜ)责(zé)任，协会(huì)拟对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上(shàng)海阿(ā)杏产品份额(é)，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞产业发展集(jí)团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定(dìng)第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行(xíng)为不符合(hé)私募基金管理人(rén)专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.1350mg等于多少g 头孢50mg和125mg哪个多亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基(jī)金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的投资者王某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年(nián)7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其风险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合(hé)规风控(kòng)负责人，应当对(duì)发(fā)生在各自(zì)任职期间公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募(mù)基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基(jī)金(jīn)业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投资(zī)者的(de)风险(xiǎn)识别(bié)能(néng)力和风险(xiǎn)承担能(néng)力进行(xíng)评(píng)估、未(wèi)按照合同约定(dìng)如(rú)实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合(hé)法权益的重(zhòng)大信息等(děng)情形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办(bàn)法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机构类型为私(sī)募(mù)证券投资(zī)基金(jīn)管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规(guī)模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家(jiā)关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权(quán)、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在香(xiāng)港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策略是通过追踪资产价(jià)格指数(shù)、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提(tí)取经济周期中的(de)趋(qū)势性行(xíng)业(yè)和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中的个体性估值(zhí)和(hé)内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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