科创板(bǎn)首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发(fā)布公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事(shì)先告(gào)知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股票(piào)自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融(róng)化妆品条码697开头是什么成分，条形码697开头代表什么标准法院消息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及(jí)两名(míng)保(bǎo)代、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审(shěn)议同意(yì)发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账(zhàng)、安排(pái)资(zī)金回款、提前确(què)认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财(cái)务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对外(wài)担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违法事(shì)实计算，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事化妆品条码697开头是什么成分，条形码697开头代表什么标准长、总经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会(huì)秘(mì)书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公司均有不同(tóng)幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到(dào)停牌及(jí)被终止上(shàng)市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收(shōu)到上交(jiāo)所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上(shàng)市告知书后(hòu)，两家(jiā)公司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委员(yuán)会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议(yì)，并根据上市委员会的审(shěn)核(hé)意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终止上市的决(jué)定之(zhī)日后5 个交易(yì)日届满的下一交易(yì)日起，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌并进(jìn)入退市整理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期(qī)的交易(yì)期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个(gè)交易(yì)日内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院官微发布(bù)消(xiāo)息(xī)显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申(shēn)请适用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其将依法审查，及时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛(shèng)及实(shí)控人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事务所也均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易(yì)盛首次公开发行股票并(bìng)在科创(chuàng)板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督(dū)导(dǎo)等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心公告称，关(guān)注到上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是(shì)科(kē)创(chuàng)板首批被(bèi)中国证监会立案调查(chá)公司，根据(jù)《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律(lǜ)法规公开(kāi)征集并(bìng)接受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)并(bìng)申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。

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