零(líng)容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期(qī)间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对(duì)公司(sī)做(zuò)出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对(duì)本次(cì)发行对象的(de)认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务(wù)的能力(lì)进行核查，公司未按要尿布疹擦红霉素软膏效果好吗，尿布疹红霉素软膏一天涂几次求对(duì)本次非公(gōng)开发(fā)行(xíng)对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票的(de)上市保荐书(shū)》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持(chí)续督(dū)导期间未对募集资金(jīn)置换预(yù)投资金事项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入(rù)项目的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目流动资金的用(yòng)途和程(chéng)序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持(chí)合(hé)理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券责(zé)令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职了(le)中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监(jiān)会仍对(duì)东北证券立案(àn)调查并(bìng)处以三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么(me)简单(dān)。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股尿布疹擦红霉素软膏效果好吗，尿布疹红霉素软膏一天涂几次份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布的大股东亚(yà)太集(jí)团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事项均属于规定(dìng)不得减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据(jù)东北(běi)证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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