零容(róng)忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因(yīn)豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yu融为一体到底有多舒服，两人融为一体的描写è)12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)及持(chí)续督导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查完毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对(duì)象的认购(gòu)资金来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务(wù)的能力进行核查，公(gōng)司未按要(yào)求(qiú)对(duì)本次(cì)非公开(kāi)发行对象之一(yī)北(běi)京天(tiān)证远洋基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的(de)报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金(jīn)置换预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核查募集资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金(jīn)的用(yòng)途(tú)和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代(dài)表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从(cóng)东(dōng)北(běi)证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍对(duì)东北证券(quàn)立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在(zài)全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托(tuō)因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事(shì)，至今(jīn)仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让(ràng)及减持(chí)公(gōng)司股份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托(tuō)不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实(shí)现营(yíng)业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(j融为一体到底有多舒服，两人融为一体的描写ìng)利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的主要原因是公司(sī)投资(zī)与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行(xíng)业务(wù)收入增加所致。

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