零(líng)容忍(rěn)！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日(rì)，公(gōng)司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票及持(chí)续督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按(àn)要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天10002是什么电话啊 10002是哪个学校代码证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购(gòu)对(duì)象合(hé) 规性(xìng)的(de)报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核(hé)查募(mù)集资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未充(chōng)分(fēn)关注募(mù)投(tóu)项目流动资(zī)金的用途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开(kāi)东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券(quàn)离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被(bèi)暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项(xiàng)目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会(huì)仍对东(dōng)北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年(nián)报(bào)显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位(wèi)列第(dì)55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证(zhèng)券股东吉林信托(tuō)因(yīn)自(zì)身经营发展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年10002是什么电话啊 10002是哪个学校代码(nián)5月(yuè)5日，吉林(lín)信托(tuō)没(méi)有任(rèn)何一(yī)股。

　　同(tóng)时(shí)去(qù)年7月就(jiù)已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转让一(yī)事，至(zhì)今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券(quàn)在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规(guī)定(dìng)不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前(qián)三(sān)个月(yuè)10002是什么电话啊 10002是哪个学校代码东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投(tóu)资银(yín)行业(yè)务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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