零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)对东北证东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书(shū)》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构对本次(cì)发行(xíng)对象的认购资金(jīn)来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认购义(yì)务的(de)能力(lì)进行(xíng)核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核(hé)查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期(qī)间未对募集资金(jīn)置换预投资(zī)金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目流(liú)动资(zī)金的用途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，没收(shōu)保荐业(yè)务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记(jì)者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券(quàn)行东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计(jì)划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定增项目(mù)已时(shí)隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监(jiān)管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任的决(jué)心(xīn东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗)。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单(dān)。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格(gé)减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会(huì)立案调(diào)查期间(jiān)，公(gōng)司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股(gǔ)份事项(xiàng)均(jūn)属于(yú)规(guī)定不得减持(chí)范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券(quàn)的(de)罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将(jiāng)很(hěn)快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公(gōng)司投资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投资(zī)银(yín)行业务收入增加所致。

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