零容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会(huì)《行政处罚事先告知(zhī)书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未勤(qín)勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购资(zī)金来(lái)源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务(wù)的(de)能力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北(běi)京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实(shí)际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假记载。日本人知道我们恨他们吗，日本认为中国强大吗p>

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未(wèi)对募集资(zī)金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资(zī)金投入项(xiàng)目(mù)的(de)情况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东(dōng)北证(zhèng)券责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期(qī)的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着(zhe)两人(rén)已(yǐ)经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构责(zé)任的(de)决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信托(tuō)因(yīn)自(zì)身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减(jiǎn)持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公(gōng)布(bù)的大股东亚(yà)太(tài)集团“清(qīng)仓(cāng)式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北(běi)证券在被中国证(zhèng)监会(huì)立案(àn)调查(chá)期间，公(gōng)司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规(guī)定不得(dé)减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变(biàn)动(dòng)的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资(zī)银(yín)行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

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