金(jīn)融界5月5日消(xiāo)息 央(yāng)行(xíng)、香港证(zhèng)券及期货事务监(jiān)察委员(yuán)会、香港金融管理(lǐ)局(jú)即将正式启动香港与内地利率(lǜ)互换市场(chǎng)互联互通合作。北向互换(huàn)通下的交易将于2023年(nián)5月15日启动(dòng)。初期，全(quán)部境外投(tóu)资者通过(guò)北向互换通开展利率(lǜ)互换交易在轧(yà)差后的名(míng)义本金净额(é)每(měi)日不超过人民币200亿元，后续(xù)可根据(jù)市场(chǎng)情况(kuàng)适时(shí)调整(zhěng)额(é)度。

　　全文如(rú)下：

　　中国人民银行、香(xiāng)港证券(quàn)及(jí)期货事务监察委员会(huì)、香港金融管理局(jú)即将(jiāng)正式启(qǐ)动香港与内(nèi)地利率互换市(shì)场互联互通合作

　　为促(cù)进内地与香(xiāng)港金融衍生品(pǐn)市场的(de)协同发(fā)展，构建高水平金融开放(fàng)格局(jú)，2022年7月4日，中国人民银行（以(yǐ)下简称(chēng)人民银(yín)行）、香港证券及期货事务监察(chá)委员会（以下简(jiǎn)称香港证监会(huì)）、香港金融(róng)管理局（以(yǐ)下(xià)简称香港金管局）中国十大文武学校哪间好，中国十大文武学校排行榜发布联合公告，同意中国(guó)外汇交易(yì)中心（全国(guó)银行间(jiān)同业(yè)拆(chāi)借中心）（以(yǐ)下简称(chēng)外汇交易(yì)中心）、银(yín)行(xíng)间市场清算所(suǒ)股份有限公司（以下简称上海清算所(suǒ)）和香港(gǎng)场外结算有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称场外结算公司）开展香港与内(nèi)地利(lì)率(lǜ)互换(huàn)市场(chǎng)互联互通合作（以下简称“互换通”），初期先行(xíng)开通“北向互换通”，香港及其他(tā)国家和地(dì)区的境外投资者可通过两(liǎng)地基础(chǔ)设(shè)施互(hù)联互通参(cān)与内(nèi)地银行间金(jīn)融衍生(shēng)品(pǐn)市场。自联合公告发布以(yǐ)来，“互(hù)换通”的各项准备(bèi)工作进展顺利，“北向互换通(tōng)”下的交易(yì)将于2023年5月15日启动。为便于“北向互换(huàn)通”的顺利推出，现就有(yǒu)关事(shì)宜(yí)说明如下：

　　一、“北向互(hù)换通”的相关交易及结算(suàn)安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互(hù)换通”初(chū)期可交易(yì)品种为利率互换产(chǎn)品(pǐn)，报价(jià)、交易及结算(suàn)币种为人民币(bì)。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的境内投资者（即互换通(tōng)报价商(shāng)）需与外汇交易中心签(qiān)署报价商(shāng)协议，并为上(shàng)海(hǎi)清算所(suǒ)利率互换集中清算业务的清算(suàn)会员或该(gāi)类会员的清算客户。

　　2.参(cān)与“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”的境外(wài)投资者为符合人民银行要求并完(wán)成内地银行(xíng)间债券(quàn)市场准(zhǔn)入备案的境(jìng)外机(jī)构投资者，并(bìng)经(jīng)外汇交易中心开通(tōng)“北向互换通”交易权(quán)限。拟(nǐ)申请开(kāi)通“北向(xiàng)互换(huàn)通”交易权限(xiàn)的(de)境外投资者需(xū)同(tóng)时(shí)申(shēn)请成为场外结算公司的(de)清算会(huì)员或该类(lèi)会员的清算客户(hù)。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交易中心与人民银行认可(kě)的境外(wài)电(diàn)子交(jiāo)易(yì)平台互联提供交易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算所和(hé)场外结算(suàn)公司建立(lì)中(zhōng)央对手方清算机构互联互通，共同向境内外(wài)投资者(zhě)提供清算、结算服务。

　　（四）额(é)度管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期，全部境(jìng)外投资者(zhě)通(tōng)过“北向互换通”开展利率互换(huàn)交易在轧差后的名义本(běn)金净额每日不超(chāo)过(guò)人民币200亿元(yuán)，后续(xù)可(kě)根据市(shì)场情况适时调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度(dù)：上(shàng)海清(qīng)算所与场(chǎng)外(wài)结算公司针(zhēn)对(duì)双方清算所之(zhī)间(jiān)的风险敞口建立(lì)“互换通”资(zī)源(yuán)池。初期，上(shàng)海清算所与场外结算(suàn)公司之间净头寸对应(yīng)的(de)“互(hù)换通”资源池风险敞口设定(dìng)上限不(bù)超过人民币40亿元，后(hòu)续可根据市场情况(kuàng)适时调(diào)整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管局(jú)已(yǐ)就(jiù)“互换通(tōng)”涉及的跨境(jìng)监管合作原则和具体(tǐ)安排达成共识，并签署了《关(guān)于内(nèi)地-香(xiāng)港债券及(jí)衍(yǎn)生品(pǐn)市场(chǎng)相关(guān)事宜(yí)的谅解备忘录》。备忘录健全(quán)了两地监管机构在债券及衍(yǎn)生品市场方面的监管合作安排和联络(luò)协商机制，共(gòng)同(tóng)维(wéi)护(hù)“互换通(tōng)”的(de)正常运行(xíng)、金融市场(chǎng)稳定和公平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易中(zhōng)心、上海清算(suàn)所(suǒ)和场外结算公司应(yīng)当依(yī)法(fǎ)履行“互换通”下的各项职(zhí)责，组织市(shì)场各(gè)方有序开(kāi)展“北向互换(huàn)通”业务。清(qīng)算(suàn)会员(yuán)应当遵守相关监(jiān)管规定(dìng)及业务规则，加强内部控(kòng)制(zhì)，防范和(hé)控制(zhì)风险(xiǎn)，做(zuò)好投资者(zhě)教育(yù)和服务，切实维护(hù)投资者合法权(quán)益。投资者应当充分了解两地市场法律(lǜ)法规、业务规则和实践操作的(de)差(chà)异，评估(gū)和控制中国十大文武学校哪间好，中国十大文武学校排行榜(zhì)风险，理(lǐ)性开展(zhǎn)相关投资。

　　市场各(gè)方应进一步做好准备工作，确保“北向互换(huàn)通”顺利启动。有(yǒu)兴趣参与“北向(xiàng)互(hù)换通”的投资者(zhě)可联系外汇交易(yì)中心、上海清算所(suǒ)、场外结(jié)算公司(sī)为参(cān)与做准备。

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