近期交(jiāo)易商(shāng)协会的监管处罚力(lì)度明显加大，虽(suī)然(rán)债(zhài)券(quàn)市场参与主体愈(yù)发丰(fēng)富多(duō)元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但(dàn)监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月(yuè)11日(rì)，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)对(duì)建设银(yín)行启动自律调查，这是两天内第(dì)二家被(bèi)要求自律调查的(de)大行(xíng)。今年以来，交易(yì)商协会已对多家金(jīn)融(róng)机构启动(dòng)自律调查(chá)，监管(guǎn)力度(dù)在持续加(jiā)大。

　　多家金融机构接连(lián)被通报(bào)

　　5月11日(rì)，中国银(yín)行间市(shì)场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显(xiǎn)示，基于(yú)监管部(bù)门反馈线索，依据《银行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)处(chù)分规则》，交(jiāo)易商协(xié)会已夏洛的网主要内容50字左右，夏洛的网主要内容100字对中(zhōng)国建设银行股份(fèn)有限公司债务(wù)融资工具承销业务(wù)涉(shè)嫌违规(guī)行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行(xíng)承销非金融企(qǐ)业(yè)债(zhài)务融资(zī)工具744笔，为(wèi)411家实(shí)体企业承(chéng)销(xiāo)发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头部房(fáng)地产(chǎn)企(qǐ)业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地(dì)产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监(jiān)管力(lì)度在近期持续(xù)加大(dà)。就(jiù)在(zài)5月9日，交(jiāo)易(yì)商协会官网发布信息，针对(duì)中国(guó)进出口(kǒu)银行金融债券发行涉嫌(xián)违规行为(wèi)，以及中国民生(shēng)银行承销业(yè)务涉嫌违规行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券(quàn)业(yè)务违规被点名。具(jù)体来说，交易商协(xié)会通过深入调查(chá)发现(xiàn)，大连银(yín)行(xíng)等多(duō)家机(jī)构存在债券(quàn)代持交(jiāo)易等违规(guī)行为。其中，大连银行(xíng)通(tōng)过做市业务(wù)方(fāng)式，每日滚动开展买卖方向相反、清算(suàn)速度不同的现券(quàn)交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西(xī)银行和青岛银行，内控执(zhí)行不严或流于(yú)形(xíng)式，未有效评估交(jiāo)易合理性，作为中间方以现券买卖(mài)或做市等方式(shì)参与债券代(dài)持交(jiāo)易链条，交易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已(yǐ)被启动自律调(diào)查(chá)。相(xiāng)关公告称，交(jiāo)易商协会在日常监测工作中发(fā)现，工商银行主承销的多(duō)期债务融资(zī)工具发行定(dìng)价严重偏离市场合理水(shuǐ)平(píng)，干(gàn)扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管(guǎn)理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披(pī)露，近期在查(chá)处四平(píng)市城市发展投资控股有限公司(sī)案件(jiàn)时(shí)，发现吉(jí)林(lín)银行、吉林亿联银行因违规收取发(fā)行人(rén)大额财务资助，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间(jiān)债券市场自(zì)律管理规则，被交(jiāo)易商协(xié)会(huì)进行自(zì)律(lǜ)调查。一(yī)同(tóng)被开(kāi)展自律调查的还有光大证券、富国资产管理（上海）有限公(gōng)司两家金(jīn)融(róng)机构。

　　交(jiāo)易夏洛的网主要内容50字左夏洛的网主要内容50字左右，夏洛的网主要内容100字右，夏洛的网主要内容100字(yì)商协(xié)会监管(guǎn)处罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商协会通(tōng)报的(de)数据(jù)，2022年(nián)全年，交易商协会共对68起涉嫌违(wéi)规案件立案调(diào)查，开展自(zì)律调(diào)查和自律问询103次，作出各(gè)类(lèi)自律处(chù)分(fēn)99家（人(rén)）次(cì)，涉(shè)及35家(jiā)发(fā)行人和(hé)信用增进机构、4家主承(chéng)销(xiāo)商、3家会(huì)计师事(shì)务所、1家律(lǜ)师事务所(suǒ)、2家其他类型机构和54名直(zhí)接(jiē)责任(rèn)人。作出的处分中，警告及以上占(zhàn)比超过五成，15家(jiā)机构被暂停一定期限业务，12位责(zé)任人被认定不(bù)适当(dāng)人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报(bào)的原因包括低价包销多期(qī)债(zhài)务融资工具，影响了市场正(zhèng)常秩序；部(bù)分(fēn)债务(wù)融资工具未(wèi)按照(zhào)发(fā)行文件(jiàn)约定(dìng)开展余额包销，个别债(zhài)务(wù)融资工具挤占(zhàn)了其他投资人的(de)正常投标，违背(bèi)了公平公正(zhèng)原则，并(bìng)影响了(le)发(fā)行(xíng)利(lì)率，对市场正(zhèng)常秩序造(zào)成了一定不(bù)良影响。

　　通(tōng)报指(zhǐ)出，银行间债(zhài)券(quàn)市场参(cān)与(yǔ)机构(gòu)在从(cóng)事相关业务过(guò)程(chéng)中(zhōng)，务必牢固树立市(shì)场责(zé)任意识，严格遵守相关(guān)监(jiān)管规定和自律(lǜ)规则(zé)要求，合规展业，自觉维(wéi)护(hù)银行间(jiān)债券市场运行(xíng)秩(zhì)序。

　　交易商协(xié)会表示(shì)，做(zuò)市(shì)商作(zuò)为银行间市场基石机构，承担着提高市场流(liú)动性、促进(jìn)价(jià)格发现(xiàn)的重要作用，应切实(shí)提升做市(shì)交易(yì)能力，加(jiā)强内部控制和(hé)风险管理，确保(bǎo)合规稳(wěn)健(jiàn)展(zhǎn)业，“真做市、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可(kě)以(yǐ)看到，近期交易商协会的监(jiān)管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈(yù)发丰富(fù)多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能(néng)破(pò)戒(jiè)。

　　资(zī)深金融(róng)政策监管专家周毅钦对(duì)《国际(jì)金融报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行间交易商协会将继续贯(guàn)彻落实监管(guǎn)从严要求，以(yǐ)严格(gé)自律惩戒向市(shì)场传递(dì)“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导市(shì)场各(gè)类主体归(guī)位尽责，维护市场(chǎng)良好秩(zhì)序。债券承销机构作为债券市场(chǎng)的“看门人”，对(duì)于商业银行特别是国有大行来说，也需要(yào)肩负(fù)起相(xiāng)应的(de)公序责任(rèn)，切实维护(hù)好行业的良性竞争生态。

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