直播短视(shì)频成为(wèi)市(shì)场风口，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致(zhì)监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及(jí)员工双双出具(jù)警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职期间实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)任(rèn)职期间(jiān)，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事(shì)营利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平(píng)采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业(yè)部(bù)也被出具警(jǐng)示(shì)函。四川证监(jiān)局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严(yán)格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已(yǐ)离(lí)开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于(yú)通过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛(niú)壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的(de)粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次(cì)被监管(guǎn)点(diǎn)名(míng)的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号(hào)运营(yíng)时(shí)间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播(bō)暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息(xī)显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据程(chéng)序化有限公司(语言凝练和凝炼的区别，凝练和凝炼的区别是什么sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司(sī)从(cóng)业(yè)人员网(wǎng)络直(zhí)播提出(chū)监管要求。证券公司工作人(rén)员通(tōng)过网络(luò)直(zhí)播等形式(shì)发表评论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公(gōng)司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播(bō)内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播(bō)进行监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况(kuàng)及时(shí)处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的(de)，及时(shí)启(qǐ)动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法证(zhèng)券活动信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券领域(yù)涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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