科创板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司(sī)下发拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家公(gōng)司的(de)股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上(shàng)市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书(shū)》通过虚构(gòu)销(xiāo)售(shòu)合同银耳越黄越好还是越白越好，干银耳为什么越放越黄银耳越黄越好还是越白越好，干银耳为什么越放越黄an>、伪造物流单据(jù)和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确(què)认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签(qiān)署日(rì)，未按规定披(pī)露对外担(dān)保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前(qián)述财(cái)务造假方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载的(de)利润总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存储责(zé)令改正，给予警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁入措(cuò)施，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决(jué)定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露(lù)招股书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的(de)证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户(hù)，户(hù)均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告(gào)称，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的(de)重大(dà)违法行为，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制(zhì)退(tuì)市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均收到上交所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告(gào)知书。在收到终(zhōng)止上市告(gào)知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据规(guī)定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事(shì)宜(yí)进行(xíng)审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意(yì)见作出是否(fǒu)终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司(sī)股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微发布消(xiāo)息显示(shì)，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请。起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将依法审查，及(jí)时公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资者提起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽(zé)达(dá)易(yì)盛银耳越黄越好还是越白越好，干银耳为什么越放越黄(shèng)首次公开(kāi)发行股票(piào)并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持(chí)续督导(dǎo)等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会(huì)决定对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立案调(diào)查(chá)公司(sī)，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼(sòng)权利(lì)登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 银耳越黄越好还是越白越好，干银耳为什么越放越黄