在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募基金行(xíng)业(yè)监(jiān)管趋(qū)严(yán)，近日又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则(zé)公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业(yè)化运营原则等四(sì)项违规行(xíng)为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对雪(xuě)杉基(jī)金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负(fù)责人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披露了一则(zé)纪律处分事先告(gào)知书送达(dá)公告(gào)。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规(guī)行为(wèi)，时任高级管理(lǐ)人员黄某应(yīng)当(dāng)对此承担(dān)法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在四(sì)项违(wéi)规(guī)行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号(hào)私(sī)募证券(quàn)投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基(jī)金(jīn)”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上(shàng)行(xíng)为不(bù)符合(hé)私募基(jī)金(jīn)管理人专业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者披(pī)露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合伙人(rén)、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投(tóu)资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金的投资(zī)者王(wáng)某的(de)基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财(cái)务(wù)等岗位(wèi)员(yuán)工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合(hé)规(guī)风控负(fù)责人，应(yīng)当对发生在各自任职期(qī)间公司(sī)的违规行为(wèi)承(chéng)担(dān)相应(yīng)责(zé)古巴对中国人友好吗，古巴为什么对中国人这么好任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某(mǒu)公古巴对中国人友好吗，古巴为什么对中国人这么好开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉(shān)基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉(shān)基金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活(huó)动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的(de)风险(xiǎn)识别(bié)能力和(hé)风险承担能力(lì)进行评估(gū)、未按照合(hé)同约定如实向(xiàng)投(tóu)资者披(pī)露可(kě)能(néng)影响投资者合法权益(yì)的重(zhòng)大信息(xī)等情形。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出具警示(shì)函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资(zī)居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基(jī)金管理人，全职(zhí)员工人数14人(rén)，管理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元(yuán)。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合(hé)规风控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金(jīn)还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，古巴对中国人友好吗，古巴为什么对中国人这么好雪杉(shān)基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台的(de)跨境(jìng)协(xié)同效应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产(chǎn)的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪(zōng)资产价(jià)格指数(shù)、利(lì)率(lǜ)、汇(huì)率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济周(zhōu)期中的(de)趋势性行(xíng)业和事件以最大化投(tóu)资上行(xíng)收(shōu)益(yì)，同时引入(rù)非公开市场投资(zī)中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态(tài)便停(tíng)止更(gèng)新。

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