零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证(zhèng)券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚(fá)事(shì)先告知书》，诞辰是指活人还是死人，诞辰和生日的区别公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会(huì)依法拟对(duì)公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的(de)审查反馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发行对(duì)象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本(běn)次非公开发(fā)行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的(de)上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续(xù)督(dū)导期间未对募集资金置(zhì)换预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资(zī)金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资(zī)金的(de)用途(tú)和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处(chù)以20万元罚款；对(duì)持续(xù)督导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味着两人(rén)已经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项(xiàng)目已(yǐ)时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)东吉林(lín)信托因自(zì)身经(jīng)营发(fā)展需要等(děng)自主决定，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方(fāng)式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价(jià)格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事项均(jūn)属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的(de)罚(fá)单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股权变(biàn)或将很快实(shí)现。诞辰是指活人还是死人，诞辰和生日的区别>

　　根据(jù)东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业(yè)务(wù)、投资银(yín)行业务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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