科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布公告(gào)称，其(qí)收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司(sī)下发拟终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的事先告知书，两家公(gōng)司(sī)的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务所、康达律师(shī)事(shì)务所均在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决定书显示，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日(rì)披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定披露对外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值(zhí)的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规(guī)定披露(lù)对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆(mù)被采(cǎi)取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相(xiāng)关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科(kē)创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如(r瘦的女孩子是不是容易满足，为什么瘦人的紧呢ú)实披露(lù)关(guān)联(lián)交易、股(gǔ)权(quán)代(dài)持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽(zé)达(dá)易盛及其全资(zī)子(zi)公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存(cún)在(zài)虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违法事实计(jì)算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽(zé)达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总(zǒng)监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情(qíng)下，两家公司均(jūn)有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司也进入到(dào)停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大(dà)违法行为(wèi)，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司股票(piào)自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的(de)事先告知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司(sī)可以根(gēn)据规定(dìng)申(shēn)请听证(zhèng)，提(tí)出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委员会就是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的(de)决(jué)定之日后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日(rì)起，相关公司(sī)股票复牌(pái)并(bìng)进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日(rì)。交(jiāo)易所将(jiāng)在(zài)退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官(guān)微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的(de)申(shēn)请。起(qǐ)诉(sù)投资者同(tóng)时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投(tóu)资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高(gāo)等(děng)，中介机构东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所也(yě)均在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公告称，因在(zài)执行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次(cì)公(gōng)开(kāi)发行股票并在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续(xù)督(dū)导等(děng)业(yè)务(wù)未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心(xīn)公告(gào)称，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资(zī)者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国证监会立(lì)案调查公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注(zhù)诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加普通代(dài)表人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼。

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