金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门(mén)负责(zé)人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)件答记者问。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国(guó)务(wù)院对(duì)资(zī)本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机(jī)构，如(rú)何推动对上述(shù)发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构(gòu)及(jí)其责任人(rén)员等(děng)相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发(fā)行人及相关控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人(rén)等(děng)“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全方位追责(zé)。如在上(shàng)述(shù)两案的行(xíng)政(zhèng)责(zé)任(rèn)方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)泽达(dá)易(yì)盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储(chǔ)技术股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶(jīng)存(cún)储(c独善其身是什么意思啊 独善其身是褒义还是贬义hǔ)）及(jí)相关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入(rù)决定，分别对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)及相关(guān)责任(rèn)人员进行行(xíng)政处(chù)罚，并(bìng)对部分(fēn)责(zé)任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机(jī)关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格投(tóu)资者及时有效地追(zhuī)究违(wéi)规(guī)上市公司及其(qí)相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资(zī)本市(shì)场法律责任体(tǐ)系的(de)重(zhòng)要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也(yě)是提高资(zī)本市(shì)场违法违规成本的重要(yào)举措。我会(huì)将进(jìn)一步畅通(tōng)投资(zī)者权利救济渠道(dào)，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市(shì)场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的(de)证券公司、出具(jù)审计(jì)报告的或者(zhě)法律意见书的(de)证券服务机(jī)构等(děng)违规主体实施精准打击(jī)。如果(guǒ)相关中介机构故(gù)意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机(jī)关处理(lǐ)；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)主(zhǔ)要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过(guò)责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意(yì)愿(yuàn)和能(néng)力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责的执业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责(zé)任人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人(rén)员的(de)道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是(shì)保障证(zhèng)券(quàn)服务质(zhì)量的重要因素。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现相关中(zhōng)介(jiè)机构责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规定了包括(kuò)协商和(hé)解(jiě)、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各(gè)有优势，对(duì)于个案(àn)中采(cǎi)用何种方式(shì)，需综(zōng)合考虑不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度(dù)的适(shì)用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能(néng)力等因素(sù)，目标(biāo)都(dōu)是有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海金融(róng)法院已经(jīng)收到泽(zé)达易(yì)盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心发(fā)布(bù)公告，表示密切关(guān)注泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参(cān)加(jiā)该案(àn)并转换特(tè)别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明(míng)示(shì)退出”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达(dá)易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在(zài)诉(sù)讼(sòng)程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销商(shāng)，与(yǔ)其他(tā)中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述(shù)金(jīn)额为公司初步估算结(jié)果，基金规(guī)模将根据最终计算(suàn)的适格投资者损失(shī)赔(péi)付(fù)金额(é)进行调整），用于(yú)先行(xíng)赔(péi)付(fù)适格(gé)投资者的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露的公告中提出向证(zhèng)监(jiān)会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券领域(yù)行政执法当事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人(rén)进(jìn)行调查期间，被调(diào)查的(de)当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消除损害或独善其身是什么意思啊 独善其身是褒义还是贬义(huò)者不良影(yǐng)响并经国务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构认可(kě)，当(dāng)事人履行(xíng)承诺(nuò)后国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构终止案(àn)件调查的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的(de)基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需(xū)要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者避免的损失(shī)、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸(zhū)多(duō)因素。承诺(nuò)金数(shù)额通(tōng)常高于罚(fá)没款数额(é)，且可(kě)用于(yú)赔(péi)偿投资者(zhě)损失(shī)，在证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)可以一(yī)并解决案(àn)件(jiàn)相关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事(shì)赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行(xíng)政追责(zé)与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份有限公(gōng)司向我会提交当事(shì)人(rén)承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度实施(shī)办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机(jī)构(gòu)及其责任人(rén)员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会(huì)贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构(gòu)开(kāi)展“一(yī)案双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事(shì)务所、北京(jīng)市康达律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存(cún)储案中，我会(huì)对中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同(tóng)会(huì)计师事务所、广(guǎng)东恒(héng)益律师事(shì)务(wù)所等中介机构启动了相关(guān)调查工(gōng)作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付(fù)以及(jí)申(shēn)请(qǐng)证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形(xíng)，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的(de)是，我们将关注相关(guān)中介机构(gòu)有(yǒu)关责任人员在上述(shù)案件中的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介(jiè)机(jī)构及其从业人(rén)员应(yīng)当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争，自(zì)觉营造(zào)和(hé)维护风清气正的(de)企业文化(huà)和(hé)行业(yè)文化，珍视行独善其身是什么意思啊 独善其身是褒义还是贬义(xíng)业声誉。

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