直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业(yè)部及(jí)员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时(sh杰威尔属于什么档次，男士护肤品十大排行榜10强í)性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题(tí)。而(ér)无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)及(jí)员工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部任(rèn)职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等方式(shì)谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能(néng)影(yǐng)响其独(dú)立性的(de)职务或(huò)者从事(shì)与(yǔ)所在(zài)机构或者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出(chū)具(jù)警示函的(de)行政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部也被出具(jù)警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通(tōng)过(guò)短视频平台进行推(tuī)广的人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音(yīn)平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的(de)账号数量也有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据程序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提(tí)供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微(wēi)博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出(chū)售(shòu)投资(zī)服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业(yè)务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资(zī)格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人(rén)员网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员通(tōng)过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投(t杰威尔属于什么档次，男士护肤品十大排行榜10强óu)资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投(tóu)资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司(sī)工(gōng)作人员直播(bō)展业(yè)的(de)管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好内容(róng)管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大(dà)情(qíng)况(kuàng)及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违规情况的(de)，及(jí)时(shí)启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较高专业(yè)水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、证券(quàn)咨询(xún)公司下(xià)发(fā)关于排查报送网络(luò)非法(fǎ)证券活(huó)动信息(xī)的通知，要求排查填(tián)报(bào)证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券(quàn)活(huó)动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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