科(kē)创板首批(pī)退市公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证监会下索尼是哪个国家的品牌，索尼是哪个公司的发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟(nǐ)终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计(jì)师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)均在被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排(pái)资金回(huí)款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定披(pī)露对外担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续(xù)通(tōng)过前述(shù)财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按(àn)规定(dìng)披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行(xíng)政处罚决(jué)定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要(yào)事实、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交(jiāo)易(yì)、股权(quán)代(dài)持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽(zé)达(dá)易(yì)盛及其全资子(zi)公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚增在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事(shì)会秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司(sī)也进入到停(tíng)牌及(jí)被终止上(shàng)市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告称，公司触及《上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大(dà)违法(fǎ)行为，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均收到(dào)上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知书(shū)。在收到终(zhōng)止上市告知书后(hòu)，两(liǎng)家公司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上(shàng)市委员会就是否终止公司(sī)股票上市(shì)事宜进行审议，并根据(jù)上市(shì)委员会(huì)的审(shěn)核意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，若股(gǔ)索尼是哪个国家的品牌，索尼是哪个公司的票被终止上(shàng)市(shì)，自交易所公告对股票(piào)作出终(zhōng)止上(shàng)市的(de)决定之日(rì)后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下一交(jiāo)易日(rì)起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌并进入退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期，并(bìng)在(zài)股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整(zhěng)理期届满后5个(gè)交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官微发(fā)布消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公(gōng)布进(jìn)展(zhǎn)情(qíng)况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易(yì)盛及(jí)实控人、董监高(gāo)等，中介机(jī)构(gòu)东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关注到上海金融(róng)法院收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律法规公开征(zhēng)集(jí)并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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