科创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先告(gào)知(zhī)书，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其(qí)收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)均在被起诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日披露(lù)招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议(yì)同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造(zào)物流单据(jù)和验收单据(jù)入(rù)账、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提前确(què)认(rèn)收入等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明(míng)书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对(duì)外担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日(rì)，未按规定披(pī)露对(duì)外(wài)担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财(cái)务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按规定披露(lù)对(duì)外担(dān)保(bǎo)的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措(cuò)施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，其(qí)于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联(lián)交(jiāo)易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证(zhèng)监会(huì)对泽达(dá)易盛(shèng)处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事实(shí)计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日(rì)市(shì)场全面大跌(diē)的行情下(xià)，两家(jiā)公司均有不同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股破壁机能绞肉吗，破壁机能绞肉馅吗。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股(gǔ)股东总户数(shù)为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日(rì)（星(xīng)期一）开市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的(de)事先告知书。在收到(dào)终止上(shàng)市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根(gēn)据规定(dìng)申请听证，提(tí)出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据(jù)上市委员会(huì)的审核意见(jiàn)作出是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易(yì)所(suǒ)公(gōng)告对股票(piào)作出终止上市(shì)的决定之日后(hòu)5 个(gè)交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌(pái)并进入退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市(shì)”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市(shì)整理(lǐ)期(qī)届满后(hòu)5个交易日(rì)内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日(rì)收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查(chá)，及(jí)时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机(jī)构东兴证(zhèng)券及(jí)两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行(xíng)股票并(bìng)在科创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会决定(dìng)对其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上(shàng)海金融法院收(shōu)到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板首批(pī)被中国证监(jiān)会立案调查公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利(lì)登(dēng)记公(gōng)告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公开(kāi)征集并接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名(mín破壁机能绞肉吗，破壁机能绞肉馅吗g)）投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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