直播短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职期间(jiān)实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行(xíng)各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活(huó)动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

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　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短公务员职级并行后,正处几年可以晋升副厅级，公务员职级并行副处几年可以一级调研员视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工(gōng)作人(rén)员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的职务(wù)或者从事(shì)与所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营业部也(yě)被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严(yán)格(gé)规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kā公务员职级并行后,正处几年可以晋升副厅级，公务员职级并行副处几年可以一级调研员i)

　　从(cóng)前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有不(bù)少(shǎo)，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营时间(jiān)不(bù)长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月(yuè)直(zhí)播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字(zì)科(kē)技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视(shì)频直播成(chéng)为各行(xíng)各(gè)业的(de)新风口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)机(jī)构黑龙江省容(róng)维证券(quàn)数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出(chū)具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市(shì)场的分析(xī)、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务(wù)，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投资咨询业(yè)务的核(hé)准，不具(jù)备证券投资咨询从业资(zī)格及(jí)业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发机构监(jiān)管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提(tí)出监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员通过网络(luò)直播等(děng)形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保信息来源合(hé)法合(hé)规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投资(zī)、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司(sī)应(yīng)进一(yī)步加强对证(zhèng)券公司工作人员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内(nèi)容(róng)管(guǎn)理(lǐ)；事中对直(zhí)播(bō)进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及(jí)时(shí)处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的(de)直播内容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关(guān)于排查(chá)报(bào)送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和(hé)人(rén)员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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